国防科工委、发展改革委、国资委关于推进军工企业股份制改造的指导意见

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试论非法证据排除规则在我国的适用

黄子宜


非法证据排除规则，又叫排除规则，是指国家执法、司法工作人员使用非法手段或非法程序获得的证据，不得在刑事诉讼中作为不利于被告的证据，包括收集证据的主体、证据的表现形式、证据的内容和获得证据的手段不合法。事实上，非法性并非排除证据可采性的唯一原因，公民的权利保障和实现程序公正才是排除规则背后更为深层次的价值追求。在现代民主法治国家里，建立非法证据排除规则是保障公民权利、维护司法公正性的应有之义。
然而，在我国，尽管立法以义务性规范和禁止性规范禁止非法取证，但是对违反这些规范的法律后果却没有做出明确规定。相关司法解释尽管略为弥补了这一缺陷，但却由于其规范制定的比较粗略，难以具体规范司法实践。因此，有必要进一步完善有关立法，在我国确立非法证据排除规则，在此背景下，分析和比较其他国家的立法和法制，借鉴其经验和做法具有积极意义。

其他国家的非法证据排除规则
非法证据排除规则普遍存在于世界各国的司法实践中，并且在国际公约中也有所规定。联合国《禁止酷刑和其他残忍、不人道或有辱人格的待遇或处罚公约》中规定：“每一缔约国应确保在任何诉讼程序中，不得援引任何业经确定系以酷刑取得的口供为证据，但这类口供可用作被指控施用酷刑者刑讯逼供的证据。”而我国要建立自己的非法证据排除规则，需要考察其他国家的相关规则，借鉴其经验。以下是对两大法系主要国家的非法证据排除规则的介绍和分析：
（一） 英美法系
在美国刑事诉讼中，对通过侵犯公民在第四修正案下的宪法权利而实施的搜查、扣押所取得的实物证据原则上自动排除，但存在四种例外，而对非法言词证据则自动排除。
通过1914年威克诉合众国、1920年斯沃多•拉伯诉合众国等一系列案件，不仅确立了将非法搜查和扣押取得的证据排除在外，并且在“毒树之果”理论中，对“被污染”的派生或二级证据也予以排除，至此，严格排除非法证据在美国达到了顶点。进入八十年代以后，面对节节高升的犯罪率，美国联邦最高法院逐渐设置了四个对绝对排除非法证据的限制，包括“独立来源的例外”、“因果关系减弱”、“必然发现的例外”和善意的例外。
而对非法取得的言词证据实行自动排除，也是通过一系列判例确定的。对违反联邦宪法第5、6修正案不得强迫自证其罪及获得律师有效帮助的规定、违反米兰达规则而取得的被告供述，不得作为不利于被告的证据。
而英国对非法证据的排除则采取裁量排除的做法，到了1984年《警察与刑事证据法》才对法官的自由裁量有所限制，规定如果被告的供述是通过以下方式取得的：（1）对被告采取压迫的手段；（2）实施在当时可能导致被告的供述不可靠的其他任何语言或行为，则法院负有无条件排除该供述的义务。对其他非法言词和实物证据，则一概由法官权衡证据采用后的证明价值与其可能产生的不利影响后作出是否采信该证据的决定。
由此可见，相对于美国对公民权利保障的偏重，英国更为注重的是实体公正，只有在非法证据可能影响案件的公平审判时，才能对其进行排除。这与两国一贯秉承的法律价值理念也是有关的。
（二） 大陆法系
法国对非法取得的实物证据和言词证据均予以自动排除。根据法国刑事诉讼法，违反该法关于搜查、扣押的范围、主题、时间等规定进行的搜查无效；违反该法关于在身份审查之后，司法机关应继续进行调查程序或执行程序的规定，该次审查无效；违反第100-7条的规定对律师的办公室和议员电话线进行的监听无效。由此可见，通过非法搜查、扣押、身份审查和监听取得之证据均应自动排除。而当事人第一次到案接受询问时被侵害应有的法定权利的，该行为无效，由此获得的被告人供述也应予以排除1。
俄罗斯刑事诉讼法也规定，法院、检察长、侦察员、调查机关或人员违反本法典的规定而取得的刑事诉讼证据不得采信。
我国澳门地区刑事诉讼法第131条则明确指出，在未经有关权利人同意下，透过侵入私人生活、住所、函件或电讯获得之证据，无效。
在日本，“出于强制、拷问或者胁迫的自白，在经过不适当的长期扣留或者拘禁后的自白，以及其他可以怀疑并非出于自由意志的自白，都不得作为证据。” 在判例中，更是发展为对苛酷的审讯所引出的口供、禁止给被告提供食物的情况下获得的口供、在戴着手铐的状态下进行审讯而得到的口供、向被告约定不起诉而诱出的口供、谎称共犯已经讲述而获得的口供等均被认为是“可以怀疑并非出于自由意志的自白”而予以排除。而对非法实物证据的排除则持较为宽松的态度，仅在违法行为构“重大违法”时，才由法官予以排除2。
德国及我国台湾地区的做法与英国大致相同，在规定了几种强制排除的情况外，其余的则交由法官自由裁量。
综上，世界各国对非法证据的排除大致有三种模式：强制排除（自动排除）、裁量排除和强制排除加例外，而对待非法实物证据的排除又比非法言词证据略为宽容。

我国司法解释中的排除规则
尽管在刑事诉讼法中并未对非法证据排除做出规定，但最高人民法院和最高人民检察院发布的司法解释却对此问题建立了一些规则。最高检察院的规定主要是规定哪些证据不得在审查起诉时作为提起公诉的依据，而最高法院的规定则主要是要求下级法院不得将一些非法证据作为裁判的依据。
在1998年颁布的《人民检察院刑事诉讼规则》中，最高人民检察院在强调“严禁以非法的方法收集”的同时，规定“以刑讯逼供或者威胁、引诱、欺骗等非法的方法收集的犯罪嫌疑人供述、被害人陈述、证人证言不得作为指控犯罪的根据。”（第265条1款）
2001年发布《关于严禁将刑讯逼供获取的犯罪嫌疑人供述作为定案依据的通知》，再次要求各检查机关“明确非法证据的排除规则”。
最高人民法院在《关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》中，规定“凡经查证确实属于采用刑讯逼供或威胁、引诱、欺骗等非法的方法缺德的证人证言、被害人陈述和被告人供述不得作为定案的根据”（第61条）。
可以看出，在界定非法证据的范围时，两院采用了一致的标准，即仅将非法证据限定在以“刑讯逼供”、“威胁”、“引诱”、“欺骗”等方法获得的言词证据。而对其他如非法窃听、跟踪录像、非法进入私人住宅和办公室等其他非法手段获得的实物证据则根本没有涉及。相反，在司法实践中，对非法物证以及以非法言词证据为线索收集到的物证往往是作为证据使用的。即使是有所规定的非法证据，仍然没有对“刑讯逼供”、“威胁”、“引诱”、“欺骗”下一个明确的定义。
此外，对如何排除已有规定的非法证据，也没有建立起一套程序性的规则，对排除非法证据的提出、举证责任、证明标准、对是否排除非法证据做出的裁定能否上诉均没有规定。这样，“非法证据排除规则”就可能还只是存在于书面，流于形式，而很难在具体司法实践中发挥其规范作用。

对在我国如何建立排除规则的思考
在法律从纸面上向现实实施的转化过程中，难免存在这样那样的问题。因而，即使非法证据排除规则被确立在法律之中，在一段时期内，也存在其在司法实践中得不到妥善和完全的实施的可能性，更别说通过司法解释确立的排除规则本身就有许多问题和缺陷，而这些问题和缺陷足以阻碍规则的实施。
那么，究竟如何着手构建和完善我国的非法证据排除规则？笔者认为，可以从以下两方面来进行：
（一） 选择适当的非法证据排除模式
本文在前面已经提到，对于哪些证据应该予以排除、是强制排除还是裁量排除，各国根据自己的法律理念和实际情况做出了不同回答。我国在建立自己的排除规则时，也应当结合实际，借鉴各国的经验，做出适合的选择。
其一，对非法证据按照违法程度和侵害利益的性质进行分类，并分别确定其排除规则
非法证据之所以非法，是由于获取该证据的手段、方法或步骤违反了法律规定，侵害了一定的利益。因此，可以根据收集证据方法的违法程度和侵害利益的性质，将非法证据分为侵犯基本权利获得的证据、一般非法证据和技术性的非法证据。
侵犯基本权利获得的非法证据，是指通过明显侵犯宪法赋予公民的基本权利而取得的非法证据。我国现行宪法赋予了公民一系列基本权利，包括公民的人身自由、健康、生命、财产、隐私等实体性权利，也包括犯罪嫌疑人、被告人的辩护权等程序性权利。侦察人员通过侵犯公民宪法权利获得的不利于被告人的证据应当被视为最严重的非法证据。典型的例子包括，以拷打、肉体折磨、精神折磨等刑讯行为逼取的被告人口供、通过未经任何合法授权而实施的搜查、扣押、窃听、查询等行为获得的证据、剥夺犯罪嫌疑人获得律师帮助的权利而获得的供述、严重的超期羁押所获得被告人供述等。对侵犯基本权利获得的非法证据，由于侦察人员违法的情节和后果较为严重，应当予以强制排除。通过绝对排除侵犯基本权利获得的非法证据，来惩戒、禁止侦察人员侵犯公民基本权利，可以为侦察人员的强制性侦察行为划出一个明确的界限。
一般非法证据是侦察人员的行为没有明显违宪，只是侵犯了公民一般的实体权利和程序权利，构成了一般意义上的违法取证行为。这类的例子有：采用引诱、欺骗等方法获取的被告人供述、非法延长传唤或拘传时间获取的供述、通过一般的违法搜查、扣押、查询等手段获得的证据。对这类非法证据，宜实行裁量排除，由法官根据违法获取证据行为的性质和后果，权衡其可能影响公正审判的程度以做出是否排除的裁定。
而技术性的非法证据则是侦察人员没有以侵犯任何人的合法权益的违法行为获得的证据，即虽然不符合法定程序，但是无侵权的技术性违法，如在勘验、检查犯罪现场时无见证人在场；在扣押物证、书证时没有开列清单等。建立非法证据排除规则的目的其实在于保障公民的权利以及维护司法的公正，而这些非法证据的获得并没有侵犯任何人的实体或程序权利，其对司法公正的不利影响小于证据的证明价值，因此原则上可以作为证据采用，并不因为其技术性违法而影响其可采性。
采用上述三分法，根据不同的非法证据侵犯公民权益的程度来确定不同的排除规则，可以切实保障人权，维护司法权威，促使侦察人员树立法治观念，依法办事，并促进案件实体真实的发现。
其二，明确举证责任的分担和证明标准。
对证明责任，我国理论界有人主张，为了切实实行非法证据排除的规定，保护犯罪嫌疑人、被告人的权利，督促侦察人员严格依法办事，应该实行举证责任倒置，完全由控方承担证据合法的证明责任。此种观点固然有其合理性，但是从可行性上来看，实际控制犯罪嫌疑人、被告人的侦察和检察机关要弄到一张其签字认同的笔录或是其供认犯罪情节的录音、录像片段是易如反掌的，其结果是以形式的合法掩盖了实质的不合法，非法证据排除规则的目的无法达到。笔者认为，对非法证据的举证责任分配和证明标准，可以进行如下安排：
首先，对非法供述笔录以外的非法证据，辩方，包括犯罪嫌疑人、被告人及其辩护人提出证据是非法获得的主张的，应当提供线索或者说明存在合理根据的责任。为了审判的效率起见，如果辩方没有主张取证行为非法，即可推定其为合法，因此辩方对证据的合法性提出异议是启动非法证据调查程序的条件。当然，法院在审判过程中认为证据可能是非法获取的，也可要求控方进行证明。从其他国家的立法与实践来看，也是必须由被告人一方提出异议或者法庭自行提出要求，控方才就非法证据的可采性进行证明。辩方对自己的主张应当提出证据线索或说明存在合理根据，以使裁判者能够确定有可能发生了非法取证行为。如果不让辩方承担一定的证明责任，无异于鼓励辩方任意提出“证据是非法获得”的主张，同时也会造成对非法证据调查的困难。辩方提出非法证据的主张后，只要能提出取证非法的合理根据，即存在非法取证的可能性，证明该证据合法性的责任则转移至控方。
其次，犯罪嫌疑人、被告人的供述笔录一般都是侦察人员在羁押询问状态下获得的，其自愿性和真实性有着天然的缺陷。原则上，这种供述笔录在辩方提出异议和合理根据后，就应该失却其可采性。但是，如果检控方能够证明这种供述笔录并非是以刑讯、威胁、引诱、精神折磨、超期羁押等非人道的方法所获得，并使法官可以排除一切合理怀疑的相信其合法性的，才具有证据能力。对于这种证据，只要被告在法庭上加以推翻或辩护人提出异议，控方就负有证明其具有可采性的责任。
而控方对证据合法性的证明标准则应该高于辩方，达到排除一切合理怀疑的程度，这是因为在刑事侦察活动中，犯罪嫌疑人、被告人人身自由一般受到限制，辩护人权利也有限，因而举证能力有限，而侦察和检察机关相对处于优势地位，让其承担更高的证明责任也有助于督促其合法取证。
非法证据调查程序中举证责任主要由控方承担，将促使侦察和检察机关在追诉犯罪时不仅仅注意实体目标的实现，而且要注意程序合法原则以及对犯罪嫌疑人、被告人实体权利和程序权利 保障，对推进我国刑事诉讼活动的法治化和科学化有重大意义。
（二） 建立相关的程序性规则
吉林省白山市人民政府


白山市地方煤矿管理暂行办法
白山政令[1997]7号



白山市人民政府令 第７号 《白山市地方煤矿管理暂行办法》已经1997年７月10 日市政府第24次常务会议通过，现予发布施行。

市 长 王 纯

一九九七年八月十三日

白山市地方煤矿管理暂行办法 第一章 总 则 第一条 为了合理开发利用和保护煤炭资源，规范煤炭生产、经营活动，促进地方煤炭工业的发展，根据《中华人民共和国矿产资源法(以下简称矿产资源法)》、《中华人民共和国煤炭法(以下简称煤炭法)》、《中华人民共和国矿山安全法(以下简称矿山安全法)》、《乡镇煤矿管理条例(以下简称煤矿管理条例)》等有关法律、法规的规定，结合我市的实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称地方煤矿，是指在我市行政区域内除国有重点煤矿企业以外的各类地方国有煤矿、部队煤矿、系统外煤矿和乡镇煤矿。 第三条 煤炭资源属于国家所有。地表或者地下的煤炭资源的国家所有权，不因其所依附的土地的所有权或者使用权的不同而改变。 开采煤炭，必须依法申请取得采矿权和生产权。 禁止任何单位或者个人利用任何手段侵占或者破坏煤炭资源。 任何单位或者个人不得非法买卖、租赁、抵押、转让煤炭资源和煤炭资源的采矿权、生产权。 第四条 地方煤矿应按国家有关规定缴纳资源税、矿产资源补偿费和煤炭发展基金、维简费。 第五条 地方煤矿必须加强职工队伍建设，改进经营管理，不断提高技术、装备水平、改善劳动条件和安全状况，实现正规生产、安全生产、文明生产。 第六条 各级人民政府依照法律、法规和国家有关规定保护煤矿合法权益和财产不受侵犯，协调矿际之间、煤矿与当地群众之间关系，及时处理各种矛盾和纠纷。 第七条 市煤炭工业局是全市煤炭工业的行业主管部门，统一监督管理全市的地方煤炭工业。各县(市)、区煤炭主管部门由市煤炭工业局与其县(市)、区人民政府实行双重领导，以本级人民政府领导为主，在行业上应当服从市煤炭工业主管部门的领导，接受市煤炭工业主管部门的监督。 县级以上人民政府煤炭管理部门和有关部门依法负责本行政区域内煤炭行业的监督管理。 第八条 凡在本市境内从事地方煤矿煤炭生产、经营活动的单位和个人，均须遵守本办法。 第二章 资源管理 第九条 全市煤炭资源的勘查、开采和利用，在市地质矿产部门的监督管理下，根据全省矿产资源规划规定的煤炭资源，由市煤炭工业行业主管部门统筹规划，组织实施。任何部门、单位或者个人不得以任何理由擅自勘查、开采、利用煤炭资源。由地方煤矿开采的煤炭资源，可从下列各类煤炭资源范围中划定： (一)可划归地方开采的新探明的煤炭资源； (二)未列入国有重点煤矿规划的煤炭资源； (三)国有重点煤矿矿区规划内的可以划给地方的煤炭资源(须经国有重点煤矿主管部门同意)； (四)国有重点煤矿闭坑后残留的煤炭资源； (五)零星分散的煤炭资源。 划归地方开采的煤炭资源，有关部门和国有重点煤矿企业应当予以提供必要的地质资料；办矿单位或者个人必须严格履行资源提供手续。 第十条 划归地方开采的煤炭资源，根据统一规划、分级管理的原则，由县(市)区煤炭工业行业主管部门初审，报市煤炭工业行业主管部门审批。 第十一条 允许无煤炭资源地区的单位或者个人到有煤炭资源的地区开办煤矿。 第十二条 地方煤矿企业必须保护煤炭资源，提高煤炭资源回采率，严禁采富弃贫，采易丢难，乱采滥挖。 第十三条 在国家和省、市已勘探、规划的矿区井田范围内，未经省、市人民政府批准，严禁新建工厂、铁路、水库、居民区等地面设施。 第三章 开办条件及审批程序 第十四条 开办地方煤矿企业，应当严格执行《矿产资源法》、《煤炭法》、《矿山安全法》、《煤矿管理条例》等法律、法规、规章规定，必须符合基本建设程序和规定的技术标准。 第十五条 开办地方煤矿企业，应当具备下列条件： (一)有煤矿建设项目可行性研究报告或者开采方案； (二)有煤炭主管部门或国有煤矿企业提供资源的审批手续； (三)有开采所需的地质、测量、水文资料和其他技术资料； (四)有计划开采的矿区范围、开采范围和资源综合利用方案； (五)有符合煤矿安全生产和环境保护要求的矿山设备； (六)有合理的煤矿矿井生产规模和与其相适应的资金、设备和技术人员； (七)法律、行政法规规定的其他条件。 第十六条 必须按规定履行煤矿建设工程的设计、审批和验收程序： (一)煤矿建设工程设计(含开采方案，以下同)，必须由煤炭行业依法取得设计资格的单位承担。 (二)煤矿建设工程的设计文件必须符合有关煤矿安全的法律、法规、规章和行业的技术规范，并按审批权限经煤炭主管部门审批。经依法审查批准的设计，方可作为煤矿企业建设施工的依据。 (三)煤矿建设工程竣工验收前一个月，建设单位应当向设计审查部门报送安全设施完成情况、检测数据及安全设施质量与可靠性综合评价资料。主管部门在接到报告后 15日内到现场组织验收；对验收不合格的，不予批准煤矿工程投入生产和使用。 第十七条 开办地方煤矿企业必须依法向煤炭主管部门提出申请，依照《煤炭法》规定的条件和国务院规定的分级管理的权限审查批准。 审查批准地方煤矿企业，须由地质矿产部门对其开采范围和资源综合利用方案进行复核并签署意见。 经批准开办的地方煤矿企业，凭批准文件由地质矿产主管部门颁发采矿许可证。 第十八条 开办地方煤矿，分别按下列规定报省、市煤炭主管部门审批： (一)开办地方国有煤矿，必须依法提出申请，由市煤炭工业行业主管部门审查并签署意见，报省煤炭主管部门批准； (二)在国家计划开发而尚未开发的煤田范围内开办地方煤矿，必须持有批准的设计文件，由办矿单位提出申请，经市煤炭主管部门审查并签署意见，报省煤炭主管部门批准； (三)在国有重点煤矿和地方国有煤矿煤田范围内开办其他地方煤矿，由办矿单位依法提出申请，经矿务局或地方国有煤矿签字同意并履行资源提供手续，由县(市)区煤炭工业行业主管部门初审，报市煤炭工业行业主管部门审查批准，报省煤炭主管部门备案； (四)各类乡镇、集体办矿、系统外办矿、部队办矿，均须经资源所在地的县(市)、区煤炭主管部门初审，报市煤炭工业行业主管部门批准，报省煤炭主管部门备案； (五)本市辖区内异地开办地方煤矿，须由办矿单位依法提出申请，经资源所在地的县(市)、区煤炭主管部门审查并签署意见，报市煤炭工业行业主管部门批准，煤炭资源跨县(市)、区的，须由办矿单位依法提出申请，报市煤炭工业行业主管部门批准。 第十九条 严禁党政机关、行政执法机关、司法机关和经济管理部门办矿(含以公司名义变相办矿)。党政机关干部不得以任何理由直接办矿或参与办矿。任何单位和个人不得以任何理由靠挂办矿。 第二十条 县级以上人民政府的计划部门须凭煤炭主管部门的批准文件和地质矿产部门颁发的采矿许可证，方可予以立项。 第二十一条 地方煤矿在投入生产前，煤矿企业应当依照《煤炭法》的规定向煤炭主管部门申请领取煤炭生产许可证；煤炭主管部门应当对其生产条件和安全条件进行审查，符合规定条件的，予以颁发煤炭生产许可证。 未取得煤炭生产许可证的，不得从事煤炭生产。 第二十二条 取得煤炭生产许可证，应当具备下列条件： (一)有依法取得的采矿许可证； (二)矿井生产系统符合国家规定的煤矿安全规程； (三)矿长经依法培训合格，取得矿长资格证书； (四)特种作业人员经依法培训合格，取得操作资格证书； (五)井上、井下、矿内、矿外调度通讯畅通； (六)有实测的井上、 井下工程对照图， 采掘工程平面图、通风系统图； (七)有竣工验收合格的保障煤矿生产安全的设施和环境保护设施； (八)法律、行政法规规定的其他条件。 第二十三条 县级以上工商行政管理部门须凭采矿许可证、煤炭生产许可证，方可给予办理工商注册和发放营业执照。 第二十四条 地方煤矿停办关闭时，必须向地质矿产部门提交闭坑地质报告，经审查批准后予以注销采矿许可证；同时，必须处理好善后事宜，依法提出停办关闭申请，经原批准办矿部门同意后报原发证机关办理煤炭生产许可证注销手续，并凭批准文件到工商行政管理部门办理停产歇业手续。 第四章 安全生产与环境保护 第二十五条 地方煤矿的生产建设，必须坚持安全第一的方针，严格执行《煤炭法》、《矿山安全法》、《矿山安全监察条例》、《煤矿管理条例》和煤炭部颁布的《煤矿安全规程》、《小煤矿安全规程》。煤矿企业内部必须建立健全安全生产责任制，确保安全生产。各级人民政府主管煤矿的领导，对本行政辖区的煤矿安全生产负有重要领导责任。各级地方煤矿主管部门的行政主要领导人及煤矿矿长，是所辖煤矿的安全生产第一责任者。 第二十六条 各类乡镇、集体、个体、部队及系统外煤矿开采，必须具备下列保障安全生产的基本条件和必要的措施： (一)每个矿井必须有两个以上行人能通到地面的安全出口，严禁独眼井开采； (二)按规定建立独立、完整、合理的通风系统，井下作业地点有足够的新鲜风量； (三)井下人员必须使用符合标准的矿灯照明，严禁使用明火明电照明； (四)井下放炮必须使用矿用防爆型放炮器和煤矿安全炸药、电雷管，严禁使用明火明电放炮； (五)井下使用的电器设备必须符合有关规程要求，沼气矿井严禁使用非防爆电器设备； (六)按规定使用瓦斯检测仪器，配备专职瓦斯检测员，建立瓦斯管理制度； (七)实行机械提升，并有符合规定的保护装置； (八)具有自燃发火危险的矿井，必须备有可靠的防灭火设施； (九)有经过实际测量并及时填绘的井上下对照图、采掘工程平面图，通风系统图。 第二十七条 县级以上煤炭工业主管部门和地方国有煤矿，必须建立健全安全监察机构，乡及乡以下地方煤矿均须设立安全监察小组或设立专职安全监察员。 第二十八条 煤矿及其主管部门必须严格执行有关煤矿安全法律法规和规程、规定，组织制定、落实各项安全规章制度和作业规程、操作规程，层层建立和落实安全生产责任制，运用经济的、行政的、法律的手段管好安全。 煤矿必须严格执行入、升井人员检查和清点制度，严禁携带烟火和穿化纤衣物入井，入井前严禁喝酒。 第二十九条 对于独眼井、自然通风、 明刀闸开关、明火明电照明、明火明电放炮及无瓦斯监测仪器等不具备基本安全生产条件的矿井，予以责令停产整顿，待达到国家规定的安全生产标准并经县级以上煤炭主管部门验收合格后，方可恢复生产。 地方煤矿必须测绘井上、井下工程对照图，采掘平面图和通风系统图，并定期向原审查、审批办矿的煤炭主管部门报送图纸，接受监督、检查。 第三十条 地方煤矿企业应当加大安全生产的投入，必须按照国家规定提取和上缴维简费。各级人民政府对收缴的维简费应当做到专户储存、专款专用，切实用于煤矿维持简单再生产。 第三十一条 各级煤炭工业主管部门对地方煤矿企业井下使用的各种电器设备、仪器仪表及火工用品，必须进行严格的监督和检查；地方煤炭企业必须通过国有专营渠道选购符合国家标准或部颁标准的用于井下作业的电器设备、仪器仪表及火工用品。 第三十二条 煤炭工业主管部门负责对矿长资格的培训和考核工作。凡担任地方煤矿矿长的必须经过理论培训、考试和实践考核，取得《矿长任职资格证》后方可上岗。任何部门或单位不得任命无《矿长任职资格证》的人员担任矿长，否则，追究其任命部门或单位的领导责任。 乡镇煤矿《矿长任职资格证》由市煤炭工业行业主管部门负责核发，地方国有煤矿《矿长资格证》由省煤炭工业主管部门负责核发。 第三十三条 各级煤炭主管部门和地方煤矿企业应当加强对煤矿特殊工种和普通工种职工的培训工作。县级以上煤炭主管部门负责对瓦斯监测员、绞车司机、放炮员等特殊工种作业人员进行严格的培训和考核，经培训考核合格发给资格证书后，方可上岗。地方煤炭企业对新招收的井下工人必须按规定进行培训；凡未经过培训的职工，一律不得入井作业，对各类工种人员的培训时间，不得少于十五天。 第三十四条 地方国有煤矿和地方其他煤矿都必须依法在批准的开采范围内进行煤炭生产，不得超越批准的开采范围，越界、超层开采。 第三十五条 严禁供电部门和各类转供电单位为无证非法开采煤矿供电。供电单位接到县级以上煤炭主管部门停电通知后，必须予以支持，共同配合做好煤矿清理整顿和安全生产工作。 第三十六条 地方煤矿发生伤亡事故，必须立即采取有效措施，组织做好救护工作，并按照有关法律、行政法规的规定，及时、如实地向县级以上人民政府和煤炭工业主管部门、劳动行政主管部门及其他有关主管部门报告。 第三十七条 地方煤矿必须为煤矿井下作业职工办理意外伤害保险、支付保险费用。 第三十八条 地方煤矿必须遵守《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》等有关法律、行政法规和规章的规定，做好防治污染和其他公害的保护生态环境工作；对造成污染的，必须及时采取措施进行治理，使各项指标达到国家规定的标准。 第五章 监督检查 第三十九条 县级以上煤炭工业主管部门和其他有关部门，依法对地方煤矿企业执行煤炭法律、法规和本办法的规定进行监督检查。 第四十条 县级以上煤炭工业主管部门，依法行使下列职权： (一)监督检查煤炭法律、法规和本办法的执行情况； (二)协助地质矿产部门依法调查、调解、处理矿界纠纷； (三)对不符合《煤炭法》规定开采的矿井，予以封闭或停产； (四)协助司法机关、工商行政机关、地质矿产部门查处违法、违章案件。 第四十一条 各级煤炭工业主管部门和有关部门的监督检查人员，应当熟悉煤炭法律、法规和本办法的规定，掌握有关煤炭专业技术、公正廉洁、 秉公执法， 不得徇私舞弊。 第六章 法律责任 第四十二条 对违反本办法规定，未取得采矿许可证、生产许可证和营业执照，擅自开矿采煤的，由煤炭工业主管部门责令停止开采，没收违法所得，可以并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；拒不停止开采的，由县级以上人民政府强制停产。 第四十三条 对违反本办法规定，经整顿仍不符合办矿条件的，由县级以上煤炭工业主管部门责令停止办矿，收回批准的文件，由原发证机关分别吊销采矿许可证、生产许可证和营业执照。 第四十四条 对违反本办法规定，越界、超层开采的，由县级以上煤炭工业主管部门责令停产整顿，退回合法开采范围以内，经检查合格后方可恢复生产。 第四十五条 对违反本办法规定，存在严重事故隐患的矿井，由县级以上煤炭工业主管部门会同同级劳动行政主管部门责令限期停产整顿；逾期仍不具备安全生产条件的，由原发证机关分别吊销采矿许可证，生产许可证和营业执照。 第四十六条 对违反国家安全生产规定，造成重大事故的，由县级以上人民政府及其有关部门、工会和煤炭企业按照行政法规的规定进行调查和处理；触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任。 第四十七条 县级以上煤炭工业主管部门发现取得矿长资格证书的矿长不合格或者未取得资格证书的，会同同级劳动行政主管部门责令限期达到规定条件；逾期仍不合格的，提请本级人民政府决定责令所在煤矿停产。 第四十八条 对违反本办法规定，非法买卖、出租、转让煤炭生产许可证的，由市煤炭工业行业主管部门没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款，由原发证机关分别吊销采矿许可证、生产许可证和营业执照。 第四十九条 对违反本办法规定，党政机关、行政机关、司法机关和经济管理部门办矿或以公司名义变相办矿的；党政机关干部直接办矿或参与办矿的；靠挂办矿的，由纪检监察部门会同有关部门严肃查处，并追究有关领导者的责任。 第五十条 煤炭工业行业主管部门和有关部门的工作人员玩忽职守、循私舞弊、滥用职权的，由其所在部门或者行政监察部门给予行政处分；构成犯罪的、由司法机关依法追究刑事责任。 第五十一条 当事人对行政处罚不服的，可以依法提请行政复议或者提起行政诉讼；逾期不申请复议、不向人民法院提起行政诉讼又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。 第七章 附则 第五十二条 本办法与国家有关法律、法规和规章相抵触时，按有关法律、法规和规章规定执行。 第五十三条 本办法由市人民政府法制局负责解释，由市煤炭工业局会同有关部门组织实施。 第五十四条 本办法自发布之日起施行，1991年11月 15日市政府发布的《浑江市小煤矿管理暂行办法》( 浑政发[1991]80号)同时废止。