中国共产党军队各级代表大会代表任期制实施办法(试行)

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中国证券监督管理委员会


关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司发行新股招股说明书》的通知
证监会
证监发[2001]56号




各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，各上市公司：
为规范上市公司发行新股的信息披露行为，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司发行新股招股说明书》，自发布之日起施行。中国证券监督管理委员会《关于印发公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号〈配股说明书的内容与格式〉的通知》（证监[1999]13号）、《关于发布〈上市公司向社会公开募集股份招股意向书的内容与格式（试行）〉的通知》（证监公司字[2000]44号）同时废止。


目录

第一章 总则
第二章 招股说明书
第一节 封面、书脊、扉页、目录、释义
第二节 概览
第三节 本次发行概况
第四节 风险因素
第五节 发行人基本情况
第六节 业务和技术
第七节 同业竞争与关联交易
第八节 董事、监事、高级管理人员
第九节 公司治理结构
第十节 财务会计信息
第十一节 管理层讨论与分析
第十二节 盈利预测
第十三节 业务发展目标
第十四节 本次募集资金运用
第十五节 前次募集资金运用
第十六节 股利分配政策
第十七节 其他重要事项
第十八节 董事及有关中介机构声明
第十九节 附录和备查文件
第三章 附则

第一章 总则
第一条 为规范上市公司发行股票的信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司新股发行管理办法》及其它相关法律、行政法规的规定，制定本准则。
第二条 申请在中华人民共和国境内发行新股的上市公司（以下称“发行人”），应按照本准则编制招股说明书并公开披露。本准则所称招股说明书包括配股说明书、增发招股意向书及增发招股说明书。发行人向原股东配售股票（以下简称“配股”）应编制配股说明书，发行人向社会公众发售股票（以下简称“增发”）应编制增发招股意向书及增发招股说明书。
第三条 招股说明书是发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申请发行新股的必备法律文件。发行人公开披露的招股说明书须经中国证监会核准。
第四条 本准则的规定是招股说明书披露信息的最低要求。凡对投资者投资决策有重大影响的信息，不论本准则有无规定，均应披露。若本准则某些具体要求对发行人不适用，发行人可根据实际情况在不影响披露内容完整性的前提下做适当修改，同时在申报时作书面说明。
第五条 发行人因商业秘密或其它原因致使某些信息确实无法披露，可向中国证监会申请豁免。
第六条 在不影响信息披露的完整并保证阅读方便的前提下，发行人可采用相互引征的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以免重复。
第七条 经核准的招股说明书披露之前，发生与申报文件不一致或应予补充披露的事项，发行人应及时向中国证监会书面说明情况，并修订招股说明书，必要时须重新报经中国证监会核准。
招股说明书披露后至本次发行的新股上市前，发生上述情况的，发行人应及时履行信息披露义务。
第八条 招股说明书的编制还应遵循以下要求：
（一）引用的数据应注明资料来源，事实应有充分、客观、公正的依据；
（二）引用的数字应采用阿拉伯数字，有关金额的资料除特别说明之外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位；
（三）发行人可编制招股说明书外文译本，但应保证中外文文本的一致性，并在外文文本上注明：“本招股说明书分别以中、英（或日、法等）文编制，在对中外文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。”；
（四）招股说明书文本应采用幅面为209X295毫米（相当于标准的Ａ4纸规格）的纸张印刷；
（五）不得有祝贺性、广告性和恭维性的内容。
第九条 发行人配股，应在承销开始前五个工作日将配股说明书刊登在中国证监会指定的至少一种报刊及互联网网站上，并将正式印制的配股说明书文本置备于发行人住所、证券交易所、承销团成员住所，以备公众查阅。
第十条 增发招股意向书除发行数量、发行价格及筹资金额等内容可不确定外，其内容和格式应与增发招股说明书一致。
发行人应将增发招股意向书刊登在中国证监会指定的至少一种报刊及互联网网站上，并应载明：“本招股意向书的所有内容均构成招股说明书不可撤销的组成部分，与招股说明书具有同等法律效力”。
发行价格确定后，发行人应编制增发招股说明书，报中国证监会备案。招股说明书应刊登在中国证监会指定的互联网网站上，并置备于发行人住所、拟上市证券交易所及承销团成员住所，以备公众查阅。
第十一条 招股说明书的文字应简洁、通俗和准确。在指定报刊刊登的招股说明书最小字号为标准6号字，最小行距为0．02。
第十二条 发行人可将招股说明书刊登在其他报刊和网站上，但不得早于在中国证监会指定报刊和网站上披露的时间。
第十三条 发行人应在披露配股说明书或增发招股说明书后十天内将正式印制的文本一式五份分别报送中国证监会、证券交易所及发行人所在地的中国证监会派出机构。
第十四条 发行人董事会及全体董事应保证招股说明书内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任。
第十五条 主承销商应受发行人委托参与编制招股说明书，并对招股说明书的内容进行核查，确认招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
第十六条 发行人律师可受发行人委托参与编制招股说明书，并应对招股说明书进行审阅，确认招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的法律风险，并承担相应的法律责任。
第十七条 发行人律师、注册会计师、注册资产评估师、验资人员及其所在的中介结构等应书面同意发行人在招股说明书中引用由其出具的专业报告或意见的内容。
第十八条 特殊行业的发行人编制招股说明书，还应遵循该行业信息披露的特别规定。

第二章 招股说明书

化工部


化学工业专业标准化技术归口单位工作细则

1991年3月20日，化工部

第一条 为了加强化学工业标准化工作，做好全行业标准化管理，使标准化工作适应社会主义现代化建设和发展对外技术经济关系的需要，根据《中华人民共和国标准化法实施条例》和《化学工业产品标准化工作管理办法》规定的原则精神制订本细则。
第二条 根据全面规划、分工负责、自愿承担等原则，由化学工业部指定专业研究设计院、所（厂）作为化学工业专业标准化技术归口单位（以下简称技术归口单位），接照本细则的规定，负责化学工业各有关专业标准化技术归口工作。
第三条 技术归口单位应履行下列任务和职责：
（一）研究和提出本专业标准化技术政策和发展方向的建议。
（二）负责提出本专业国家标准和行业标准的制定、修订及其相应的科学研究课题的长远规划和年度计划的建议。
（三）组织和指导本专业国家标准和行业标准的制定修订工作、标准复审工作和本专业标准试验工作。
（四）组织和承担本专业相应的标准化科学研究工作。
（五）组织参加国际标准化技术活动，做好本专业的国际标准分析验证表态工作，负责本专业国际标准和国外先进标准译文的认可工作。
（六）做好本专业标准化情报和技术服务工作，完善本专业的标准技术档案、编制本专业标准测试仪器的图纸、手册等。
（七）负责本专业企业升级的技术标准水平的评价工作和优质产品评比技术条件的起草工作。
（八）受有关部门和单位的委托，做好化学工业技术引进标准化审查工作。
（九）负责本专业标准的宣传贯彻和人员培训工作，提高基层单位标准化工作人员素质，举办标准化学术经验交流活动，提高行业标准化水平。
（十）受上级有关部门的委托，参加部级鉴定中新产品定型和老产品整顿的技术标准审查工作，负责提出审查结论意见。
（十一）组织和承担本专业标准样品、标准试件的研制生产鉴定和置换工作。
（十二）受化学工业部委托对本行业产品在设计、生产过程中执行标准情况进行监督检查，并负责向部汇报。
（十三）受化学工业部委托承担国家、行业标准审查工作。结合本专业对企业标准制订工作予以帮助指导。
（十四）负责归口上报本专业每年技术标准成果拟授奖项目的资料审核工作，并提出获奖等级的建议。
（十五）建立和健全本专业各种测试方法，研究国内外标准测试水平和动态、受化学工业部委托做好标准检测仪器的研究、试制、引进、消化吸收、推广应用工作，不断提高本专业的标准测试水平。
（十六）受化学工业部委托办理其他标准化工作有关事宜。
第四条 各技术归口单位均应根据工作需要设置标准化研究室（或组），承担专业标准化日常工作。标准化室工作人员由技术归口单位选派，应保持精干、稳定，并报化学工业部科技司标准处备案。
第五条 技术归口单位的工作任务，要纳入本单位的工作或科研计划及规划。所承担的标准化工作，由技术归口单位的院、所（厂）长或委托技术副职主管。每年向化学工业部科技司书面报告年度工作总结。
第六条 在负责的专业与专业相关的范围内，技术归口单位可直接与各部、委、局、各省、自治区、直辖市和有关企事业单位进行技术业务联系或召开会议，处理本专业标准化工作，并及时向上级机关报告。
第七条 除化学工业部直属单位外，技术归口单位同时受部和地方主管部门的双重领导，其标准化业务工作以化学工业部领导为主。
第八条 技术归口单位开展标准化工作经费，按财政部国家技术监督局和化学工业部有关规定办理，应专款专用，所需要的物资、器材和其他条件，应纳入本系统的供应计划。
第九条 本细则由化学工业部负责解释。
第十条 本细则自发布之日起施行，原〔1979〕化科第1320号文发布的《化学工业专业标准化技术归口单位工作细则》停止执行。