基金经理注册登记规则
作者:法律资料网 时间:2024-05-18 14:27:57 浏览:9666
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基金经理注册登记规则
中国证券业协会
基金经理注册登记规则
第一章 总 则
第一条 为加强对基金经理的自律管理，提高基金经理的专业素质，增强基金管理的透明度，保障基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》等法律法规，制定本规则。
第二条 基金管理公司（以下简称公司）聘任、解聘基金经理，应当按照本规则及时办理基金经理的任职注册（以下简称注册）、变更注册（以下简称变更）和离职注销（以下简称注销）等手续。
未按照本规则完成注册、变更或注销的人员，公司不得聘任其担任基金经理或进行基金经理任职变更。
第三条 基金经理应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念，勤勉尽责，执业行为应当符合基金合同中关于基金管理人义务的约定以及法律法规对基金投资管理人员的相关要求。
第四条 中国证券业协会（以下简称协会）负责基金经理的注册、变更和注销等工作。
第五条 公司负责报送办理基金经理注册、变更和注销等手续所需的申请材料，保证申请材料的真实性、准确性和完整性。
申请注册、变更或注销的人员，应当保证向所任职公司提供的个人信息真实、准确和完整。
第二章 注 册
第六条 申请基金经理注册的人员应当具备下列条件：
（一）取得基金从业资格；
（二）具有3年以上证券投资管理经历；
（三）没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；
（四）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年没有受到证券、银行、保险等行业的监管部门以及工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
（五）通过协会组织的基金经理证券投资法律知识考试；
（六）法律法规规定的其他条件。
第七条 公司拟聘任基金经理的，应当在做出拟聘任基金经理决议之日起7个工作日内，向协会报送下列注册申请材料：
（一）注册申请报告；
（二）拟聘任基金经理的基本情况登记表；
（三）拟聘任基金经理的相关决议或决定；
（四）拟聘任基金经理具有3年以上证券投资管理经历的证明；
（五）最近3年任职单位出具的鉴定意见；
（六）公司对拟聘任基金经理的考察意见；
（七）拟聘任基金经理的身份、学历、学位证明复印件；
（八）拟聘任基金经理近1年参加合规培训和业务培训的情况说明；
（九）拟聘任基金经理对申请材料的真实、准确和完整以及执业态度的个人承诺；
（十）协会要求报送的其他申请材料。
第八条 协会接收公司报送的注册申请材料后向中国证监会相关派出机构等机构征求意见，在10个工作日内审查完毕，并将审查结果以电子邮件或传真等方式告知公司。符合本规则规定条件的，注册为基金经理。
第九条 有下列情形之一的人员，不得注册为基金经理：
（一）不符合本规则第六条规定条件的；
（二）被监管机构采取市场禁入措施，尚处于市场禁入期内的；
（三）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年的；
（四）违反投资管理人员基本行为规范及公司对投资管理人员的有关规定，对市场造成较大影响的；
（五）无特殊情况管理基金未满1年主动离职，且离职时间未满1年的；
（六）短期内频繁变换任职单位的；
（七）尚处于法律法规规定及劳动合同约定的竞业禁止期内的；
（八）违反协会自律规则被协会采取纪律处分未满2年的；
（九）按照协会有关规定，未通过证券从业人员执业年检的；
（十）最近1年接受合规培训和业务培训的时间少于中国证监会和协会要求的；
（十一）注册申请材料存在虚假信息、隐瞒重大事项的；
（十二）按照法律法规和协会的规定以及审慎性原则，不得注册为基金经理的其他情形。
第十条 公司应在对外公告聘任基金经理之日起2个工作日内向协会报送对外公告的信息。协会在收到公告信息后3个工作日内在其网站上公告。
第三章 变 更
第十一条 本规则所称变更包括以下情形：
（一）基金经理在公司内部增加或者减少管理基金的只数；
（二）基金经理在公司内部由管理一只基金变更为管理另一只基金；
（三）协会规定的其他变更情形。
第十二条 公司应当在做出变更基金经理决议或决定后3个工作日内向协会备案，报送以下备案材料：
（一）变更备案报告；
（二）相关的决议或决定；
（三）公司对基金经理管理基金期间的工作评价及变更原因的说明；
（四）协会要求报送的其他材料。
第十三条 协会在收到备案材料后5个工作日内办理基金经理变更手续。
第十四条 无特殊情况，基金经理管理现有基金未满1年即不再管理现有基金的，不予办理变更手续。
因特殊情况需要变更的，公司应向协会提出变更申请,并报送变更申请报告、公司及基金经理本人做出的变更原因说明及本规则第十二条第(二)、(三)、(四)项所列的材料。协会在收到变更申请后向中国证监会相关派出机构征求意见，并在自接受申请10个工作日内以电子邮件或传真等方式告知公司是否同意变更申请的意见，同意申请的办理基金经理变更手续。
第十五条 公司应当在对外公告基金经理变更之日起2个工作日内向协会报送对外公告的信息。协会在收到公告信息后3个工作日内在其网站上公告。
第四章 注 销
第十六条 基金经理与公司解除劳动合同离职的，公司应当在做出拟解聘基金经理决议或决定之日起3个工作日内向协会办理注销手续，报送下列注销申请材料：
（一）注销申请报告；
（二）相关的决议或决定；
（三）公司关于调整基金经理的原因或者基金经理个人关于离职原因、离职去向的说明；
（四）协会要求报送的其他申请材料。
基金经理转任公司其他工作岗位的，按照本规则第三章的有关规定办理变更手续。如该基金经理2年内重新管理基金，无需重新注册，但仍需办理变更手续；超过2年没有再管理基金的，协会注销其基金经理注册。
第十七条 协会在收到公司报送的注销申请材料后向中国证监会相关派出机构征求意见，并在10个工作日内办理注销手续。
第十八条 公司解聘基金经理的，应当在对外公告之日起2个工作日内向协会报送对外公告的信息。协会在收到公告信息后3个工作日内在其网站上公告。
第十九条 公司应当自解聘基金经理之日起30个工作日内，向协会报送关于离职基金经理的离任审查报告。
第二十条 已注册基金经理不再符合注册条件的，协会建议公司解聘该基金经理，公司应在解聘该基金经理后按照本规则第十六条的规定办理注销手续。
第二十一条 被注销的人员拟任基金经理的，公司应当重新向协会报送新的基金经理注册申请。
第五章 日常管理
第二十二条 公司应当指定专人负责与协会的联系，及时报送基金经理注册、变更、注销等申报材料。
第二十三条 公司向中国证监会申报新产品的同时，应当按照本规则向协会申请办理拟任职基金经理的注册或变更手续。
第二十四条 公司应当按照《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定和协会的相关要求，建立基金经理后续职业培训制度，并于每年1月20日前向协会报送在职基金经理上一年度参加合规培训和业务培训的情况。
第二十五条 协会安排专人负责管理基金经理证券投资法律知识考试、培训、注册、变更、注销等事宜，建立健全基金经理档案管理制度和数据库，确保基金经理注册管理系统高效、平稳运行。
第二十六条 协会保持与中国证监会及其派出机构、公司的密切沟通联系，对基金经理的诚信状况、执业行为、业务能力等情况进行持续关注。
第二十七条 协会定期向社会公布基金经理证券投资法律知识考试、注册、变更、注销等情况，并建立基金经理注册、变更、注销等情况的公开查询系统。
第二十八条 公司或个人违反本规则，协会将有关情况记入诚信档案，视情节轻重采取自律谈话、警告、业内通报批评、公开谴责、不受理有关申请等处罚措施。违反法律法规的，移交中国证监会处理。
第六章 附 则
第二十九条 本规则由协会负责解释。
第三十条 本规则自2009年4月1日起实施。
文化部直属艺术表演团体艺术专业人员应聘资格考评委员会章程（试行）
文化部
文化部直属艺术表演团体艺术专业人员应聘资格考评委员会章程（试行）
1995年8月1日，文化部
第一章 总 则
第一条 为保证文化部直属艺术表演团体（以下简称中直院团）布局结构调整及艺术专业人员考评聘任工作的顺利进行，特制定本章程。
第二条 中直院团艺术专业人员应聘资格考评委员会（以下简称“考评委”）是对艺术人才专业水平进行考试、评价、认定的非常设机构，接受部中直院团体改领导小组的监督领导，直接对该领导小组负责，按照《关于文化部直属艺术表演团体布局结构调整及考评聘任的总体方案》及有关规定独立开展工作，履行职责，完成对中直院团在职艺术专业人员进行业务评审考试等工作任务。
第三条 考评委的工作目标是通过对中直院团各类艺术专业人员业务评审考试，客观、公正、实事求是地评价各类艺术人员的专业水平，为人员的优化组合，人才资源的合理配置提供客观依据，并以此保证中直院团建立起科学、合理的整体布局和符合艺术规律的内部结构，促进艺术生产的发展。
第四条 考评委履行下列职责：
（一）按照规定，统一组织实施中直院团各类艺术人员业务评审考试；
（二）根据不同专业特点，设计试题，拟定考试办法；
（三）制定评分标准和相应的测评方式；
（四）选定考场，发布有关考试业务、监督管理的命令和规章；
（五）发表考评意见，确认应聘资格；评审委员会的表决结果即为应聘资格的终审意见；
（六）确认免考的获奖项目；
（七）审核免予应聘资格评审考试人员的有关材料并签署免考意见；
（八）审理复议有关应聘资格评审考试的申诉事项；
（九）中直院团体改领导小组规定的其他职责。
第五条 考评委就考试的办法、评分标准、测评方式和中直院团体改领导小组规定的其他重要事项作出的决定，报领导小组批准后执行。
考评委就前款规定以外的其他有关考试具体事项作出决定后，即予执行，并报领导小组备案。
第六条 考评委应当对评议中的具体意见严格保密。评委对考评意见没有解释的义务。
第七条 考评委应当向中直院团体改领导小组提出评审考试情况和监督管理的工作报告。
第八条 考评委的工作经费由中直院团体制改革工作专项经费中支出。
第二章 组织机构
第九条 考评委由具有本学科较高专业学术水平、原则性强、作风正派、办事公道、群众公认的艺术专家、学者、教育家组成。设主任委员1人，副主任委员若干人，其人选一般应在一定形式的民主推荐、协商提名的基础上，经中直院团体改领导小组审定，由部聘请。考评委应注意吸收一定比例的中、青年业务骨干参加。根据需要，也可以吸收一些已离退休、德高望重、健康状况较好的著名艺术专家、学者参加考评委员会。
第十条 根据不同专业，考评委按西洋器乐、民族器乐、声乐、舞蹈、戏曲、编创、舞美设计等门类分设15个专业考评组，各专业考评组不少于7人，其中组长1人，副组长1至2人。各专业考评组组长、副组长的人选，由中直院团体改领导小组提名确定。
各专业考评组实行组长负责制。组长领导专业考评组的工作，组长不在时，由副组长领导考评组的工作。
第十一条 考评委的最高组织形式是主任工作会议。主任工作会议由主任委员或副主任委员召集。参加人员为各专业考评组的组长、副组长。
第十二条 考评委实行任期制，每届任期两年。任期届满后，根据考评工作需要和评委的实际情况，依照程序进行适当调整和聘任。
第十三条 各专业考评组根据考评委的授权，负责本专业在职艺术人员的业务评审考试工作，承办有关业务。考评委每年组织一次考评工作。
第十四条 考评委的办事机构是考评委办公室，负责处理考评委的日常工作。办公室设在艺术局。
第三章 工作程序
第十五条 考评委主任工作会议应就艺术专业人员应聘资格考试提出一个总体方案并根据各专业的特点拟定实施细则，报中直院团体改领导小组批准后，授权各专业考评组执行。
第十六条 各专业考评组在考评前，应要求应试人员仔细阅读《应试须知》，提交《准考证》、《应聘资格考评申报表》等材料，充分了解应试人员的业务水平及能力等情况，注意听取各方面的意见，力求客观、公正、准确地判分，发表考评意见。
第十七条 在对艺术专业人员进行考试时，判分的委员不得少于7人。评审考试采取百分制，无记名评分方式。计分时，去掉一个最高分和最低分，评委给的平均分数即应试人员的得分。个别专业可采取其它办法测评。
第十八条 各专业考评组应召开考评会议，根据应试人员的考试情况及得分写出书面考评意见，内容包括：（1）应试人员考试情况及得分；（2）确认其是否具有应聘资格；（3）评委应到、实到人数。在认真评议的基础上，将书面考评意见及工作报告上报考评委主任工作会议审定。未出席考评会议的委员不得请人代理或补充判分。考评意见及应试者的分数由考评组组长签字后当场封存。
第十九条 考评委主任工作会议审定各专业考评组上报的工作报告，并对应聘资格评审考试的申诉事项进行审议。出席会议的人数不得少于25人；经出席会议的组长、副组长三分之二以上人数举手同意后，方可通过其工作报告。如主任工作会议认为有必要对某些申诉事项进行复议，则可要求专业考评组对申诉人的业务水平进行重新考试和评审。未出席会议的人员不得请人代理或补充投票。
第二十条 考评委主任工作会议根据各艺术专业岗位的设置情况，按考评得分高低顺序，依次确定通过应聘资格的人数，其通过应聘资格的人数必须与岗位数相等，或略少于岗位聘任数。
第二十一条 所有应考人员的分数和通过评审考试确认应聘资格者，由考评委办公室通知各院团，由各院团通知应试者本人。发给应聘资格证书。各院团组建的聘任委员会根据应聘资格证书，自行组织岗位考核和聘任。
第四章 附 则
第二十二条 考评委及其成员如有弄虚作假，营私舞弊或打击、压制应试人员的行为，或不能公正、客观地发表考评意见，保证考评质量，上级主管部门有权责令其停止考评工作，宣布考评结果无效，并对责任者作出严肃处理。
第二十三条 本章程的解释权在文化部人事司。
第二十四条 本章程自批准之日起施行。
市人民政府关于印发铜仁市公共娱乐服务场所禁毒规定的通知
贵州省铜仁市人民政府
市人民政府关于印发铜仁市公共娱乐服务场所禁毒规定的通知
各民族乡、镇人民政府、办事处，市政府各工作部门：
《铜仁市公共娱乐服务场所禁毒规定》已经市人民政府研究同意，现印发给你们，请遵照执行。
二〇一一年六月十日
铜仁市公共娱乐服务场所禁毒规定
第一条 为有效预防、严厉打击在公共娱乐服务场所内进行贩卖、吸食、注射毒品的违法犯罪活动，维护社会治安管理秩序，保护公共娱乐服务场所的合法权益，保护公民的身心健康，净化社会风气。根据《中华人民共和国禁毒法》、《娱乐场所管理条例》、《贵州省禁毒条例》等法律法规，结合我市禁毒工作实际，特制定本规定。
第二条 本市行政区域内从事经营活动的娱乐场所及餐饮、住宿、洗浴、会所、网吧等服务场所适用本规定。
第三条 本规定中的公共娱乐服务场所是指向公共开放的合法经营的歌舞娱乐、餐饮、住宿、会所、桑拿按摩、浴足场所、电影院、录像放映场所、美容美发场所、棋牌室、酒吧、茶艺馆、音乐吧、迪厅、电子游戏机室、网吧等营业性娱乐服务场所。
第四条 公安、文化、工商等职能部门应当加强协调和配合，按照各自职责加大对公共娱乐服务场所禁毒工作管理力度。
公安机关是打击毒品违法犯罪的主力军，应当充分发挥职能作用，有效预防、打击公共娱乐服务场所内的吸、贩毒违法犯罪活动，在工商、文化等部门的协同下，加强对公共娱乐服务场所的日常检查、管理和监督工作。
第五条 公安、文化、工商等部门应当根据工作实际，可以采用不同形式对公共娱乐服务场所进行定期或不定期的检查，发现问题，由职能部门按各自职责范围依法查处。
第六条 公共娱乐场所要本着“谁主管、谁负责”和预防为主的原则，建立禁毒责任制，与相关部门签订《铜仁市公共娱乐服务场所禁毒责任书》，明确禁毒宣传责任，同时场所内部层层签订禁毒责任书，落实到人。并报市公安局禁毒大队备案，自觉接受公安、文化、工商等职能部门的监督管理，接受社会和舆论的监督。
第七条 公共娱乐服务场所法定代表人、负责人是该场所禁毒工作的第一责任人，部门负责人是该场所禁毒工作的主管人员。
第八条 公共娱乐服务场所法定代表人(负责人)和主管人员应当在公安机关禁毒部门的指导下，在显著位置张贴禁毒警示标志警语，利用宣传资料、电视媒体等形式进行禁毒宣传教育活动，明确告知过往人员及进入场所活动人员有关毒品危害、不得从事涉毒活动等信息，建立巡查制度，积极预防场所内涉毒活动发生，加强场所人员禁毒培训，提高他们识毒、拒毒能力。
第九条 公共娱乐服务场所法定代表人、负责人及从业人员在本场所内发现贩卖、吸食(注射)毒品违法犯罪活动的有举报义务，还要保护好现场及时报警，积极配合公安人员依法查处。
第十条 对举报有功的单位和个人，由公安机关予以相应奖励，并严格保密，依法保护举报人。
第十一条 公共娱乐服务场所必须建立禁毒管理的有效机制，实行业主负责制和从业人员实行尿检上岗制。
第十二条 从业人员必须执行以下规定：
(一)初从业人员必须经过禁毒知识培训并考试合格后方能上岗从业；
(二)每年必须到市公安局禁毒大队或辖区派出所尿检1次，凭尿检证明上岗；
(三)有涉毒违法犯罪史的必须每季度到禁毒大队或单位辖区派出所尿检1次(全年4次)；
(四)尿检呈阳性的一律不能上岗，待尿检呈阴性后方可上岗从业。
第十三条 公共娱乐服务场所违反《贵州省禁毒条例》第二十六条的，尚不构成犯罪的按照《贵州省禁毒条例》第三十五条处理，构成犯罪的按照《中华人民共和国刑法》第三百五十三条处理。
第十四条 公共娱乐服务场所违反《贵州省禁毒条例》第二十七条的，尚不构成犯罪的按照《贵州省禁毒条例》第三十六条处理，构成犯罪的按照《中华人民共和国刑法》第三百五十四条处理。
第十五条 禁毒工作人员在禁毒工作中违法行为尚不构成犯罪的，按照《贵州省禁毒条例》第四十一条处理。
第十六条 公共娱乐服务场所内存在下列情形之一的，公安、工商部门依法责令停业整顿：
(一)公共娱乐服务场所内吸、贩毒行为，场所无有效制止措施，内部管理混乱；
(二)公共娱乐服务场所法定代表人、负责人或从业人员在公安机关查处吸贩毒违法犯罪活动时隐瞒实情，为贩毒、吸(贩)毒品人员通风报信或妨碍执法人员执行公务的；
(三)违反本规定第十二条的，除依法责令停业整顿外，将根据有关法律法规对业主(法人)、主管人员予以处罚。
第十七条 本规定所称的毒品是《贵州省禁毒条例》第二条规定的全部内容。
第十八条 本规定由铜仁市禁毒工作委员会办公室负责解释。
第十九条 本规定发布后，原铜府发〔2003〕53号文件禁毒规定自然废止。
第二十条 本规定自发布之日起施行。
