最高人民法院关于对瑞士侨民李亚溥辩护权问题的意见
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最高人民法院关于对瑞士侨民李亚溥辩护权问题的意见
最高人民法院关于对瑞士侨民李亚溥辩护权问题的意见
1951年10月20日，最高人民法院
外交部：
本年10月13日发部欧字第（51）1605号来函收悉。关于瑞士侨民李亚溥隐匿盗卖物资一案可否准其聘请辩护人代为辩护的问题，本院认为原则上可以允许，至于辩护人究应如何产生以及其他具体办法，可俟你部邀集有关部门开会商讨时共同研究。
专此函复，即希查照
附：外交部关于请研究是否给予犯罪外侨辩护权问题的函 1951年10月13日 发部欧字第（51）1605号
最高人民法院：
查天津市瑞士侨民李亚溥隐匿盗卖物资一案，业经天津市人民法院初步侦询完毕，即将开庭宣判罪刑。唯因该案系外侨一般民刑案件，该外侨系建交国家侨民，其驻北京使馆业已提出可否准彼聘请律师代为辩护的问题，故在审判程序上是否应该给予该外侨以辩护问题，亟应决定。
天津法院意见，认为我国现在尚无辩护士制度，且尚无法律明文可资引用，院方可充辩护士人材亦同缺乏。此为问题的实际困难的一方面。
在另一方面，如果考虑到辩护权问题，在世界各国（包括苏联及人民民主国家在内），一向均被重视，并被认为基本人权之一，故如我们在普通民刑案件的审判程序上不按照国际惯例行事，则帝国主义者可以发动反动宣传，诬蔑我蔑视人权，其结果将在国际上发生对我不利的影响，故又似有开始建立此一制度之必要，此为问题的另一方面。
究应如何之处，拟请贵院研究，提出初步书面意见，由我们加以整理后，再邀各有关部门商讨决定。即此函达，尚希见复为荷。
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TRIPS协议与公共健康议题谈判的成果与展望——评《多哈宣言第六段的执行决议》 （下）
Achievements and Prospects of WTO Negotiation on TRIPS and Public Health:A Study on Implementation of Paragraph 6 of Doha Declaration
浙江大学法学院 严海
四、《多哈宣言第六段的执行决议》的主要内容及其评价
(一) 《多哈宣言第六段的执行决议》涉及的几个基本问题
1. 强制许可
强制许可（Compulsory Licensing）是指在一定条件下，一国政府授权公司、政府机关或其他实体不经专利权人许可而实施该专利。[102] TRIPS 协议中虽未明文写有强制许可，但其第 31 条“未经权利持有人授权的其他使用”为强制许可提供了法律依据。《多哈宣言》也明确规定，成员方在遭受公共健康危机时可以使用强制许可，并对如何使用作了较细致的规定。各国国内立法中也大都有强制许可的规定。[103] 强制许可是对药品专利权的限制，它的实施不仅有利于救治公共健康危机的药品的获得，也对药品专利权人行使其专有权利起到一定的约束、威慑作用。因此，在前述几个案例中有关国家都不同程度地利用了强制许可，将它作为解决公共健康危机极为重要的措施。[104] 今后，强制许可仍将发挥其在协调药品专利权和公共健康维护之间冲突中不可替代的作用。
2. 平行进口
药品平行进口是指一国未被授权的进口商从外国专利权人手中购得商品并未经批准而输入本国，而该专利权在此以前已在本国得到了保护，进口商的进口行为是与经专利权人批准的进口行为不同的进口行为。[105]
关于使用平行进口措施来协调药品专利权与公共健康维护之间的冲突是否合理，可以从三个角度来分析。首先，从公共健康维护的角度来说，药品平行进口措施给处于公共健康危机中的国家带来了获得廉价药品的希望。如果平行进口被认定为合法，那么专利药品就可以在国际范围内自由地流动，而由于专利药品在世界各国的定价大多存在差异，这时贫困国家的病患者就有望获得相对廉价的专利药品。[106] 这也是在南非案中南非政府不惜冒着违反 TRIPS 协议的危险而准许平行进口的原因。其次，从药品专利权人的角度来说，平行进口的存在使专利权人的市场垄断地位遭受挑战，平行进口商在一定程度上瓜分了原本属于专利权人的市场，使专利权人的垄断利益遭受破坏，长此以往将极大地削弱专利权人研发新药的积极性，因此他们极力反对平行进口。[107] 最后，从法律依据上看，TRIPS 协议并未明确药品平行进口的合法性问题。TRIPS第 6 条规定：“在依照本协议而进行的争端解决中，不得借本协议的任何条款，去涉及知识产权权利穷竭问题。”《多哈宣言》第5条（d）规定，在非歧视原则的前提下，TRIPS协议中有关知识产权权利用尽的规定应当使各成员国能够自由地、不受干扰地建立其权利用尽体系。[108] 从这两个规定来看，TRIPS 协议并未明确地表明平行进口是否合法，它将这个问题交由各成员方自行决定。另外，TRIPS 协议第30条规定：“成员可以对授予专利的专有权规定有限的例外，只要此类例外不会对专利的正常利用产生不合理的抵触，以及不会不合理地损害专利所有人的合法利益，同时考虑第三人的合法利益”。这条规定的内在含义是，只要在能保证专利权人的合理利益的前提下，各国政府有权对专利权设置合理限制，但平行进口是否属于这种限制也并未明确。
3. 贸易转移
产品贸易转移（Diversion）是指制造商违反合同、法律或法规，将产品销往本应销往地以外的其它市场的行为。[109] 通过贸易转移，第三方可以获得廉价药品以攫取高额利润。药品的强制许可下必须要考虑到贸易转移的问题，这也是发达国家在谈判过程中深感忧虑的一个问题。[110] 而且许多制药公司本身在药品定价是就考虑到不同市场的不同经济状况，给予不同的价格标准。[111]
从理论上说，通过强制许可生产的药品发生贸易情况的可能有三种，如果根据《多哈宣言第六段的执行决议》，甲国[112] 将根据强制许可而生产的药品出口到乙国[113] ，则第一，甲国可能违反与乙国的合同，将生产出的药品以低于丙国国内市场的价格出口至丙国[114] ；其次，在药物运往乙国的途中，进口商也可将药品运往丙国以获得高额利润；第三，即使药品到达乙国，该国在当巨大的经济利益超过公共健康问题的情况下将药品转售到丙国。[115]
如果发生贸易转移，就会有违发布强制许可的初衷，不但使急需药品解决公共健康问题的国家得不到应该得到的药品，也会损害制药公司的利益。多哈宣言在这方面没有明确的规定，然而，许多药品生产国的立场是，对于强制许可机制下的药品范围及进口方的范围越宽，则要求有更多的保证措施以防止贸易转移和强制许可机制的滥用，进而在药品的可获性和新药的研发之间寻求一种平衡。发展中国家担心实行保障措施所带来的行政负担和费用过高，因而坚持认为所有这些要求应与资源的可获性和发展的需要相适应，从而不赞同拟想的解决方式的实际应用。它们还坚持，所有这些保障措施不应该对现有的灵活性机制进行任何限制，同时也不应以比TRIPS更苛刻的形式为这些机制的实行提出更加严格的条件。[116]
(二) 《多哈宣言第六段的执行决议》的核心内容
1. 关于豁免义务的内容
根据《执行决议》，凡是生产符合本决议及《多哈宣言》规定的药品，可以豁免TRIPS协定第31条（f）款和（h）款项下的义务，即实施强制许可所生产的药品在符合《执行决议》规定的条件下可以出口，合格进口方实施强制许可时免除向专利持有人支付适当费用的义务。
2. 关于资格问题
《多哈宣言》第6条涉及药品资格、进口方和出口方资格三种资格，它们分别指治疗什么病的药品可以被强制许可生产并出口的资格、可以进口廉价的仿制药品的成员方资格和可以强制许可生产并出口仿制药品的成员方资格。
（1）关于合格药品。
以美国为首的发达成员，一直坚持对疾病适用范围进行严格限制，并提出20余种传染病清单，不肯再做退让；欧盟提出的疾病范围包括像艾滋病、肝炎、瘟疫、肺结核、麻疹、血吸虫病等23种疾病；而发展中国家成员则提出不能对疾病范围进行限制。最后《执行决议》规定，符合第6条款规定的药品主要指受专利保护的、为解决《多哈宣言》第1条规定的公共健康问题的药品，换言之，它指“能治疗艾滋病、肺结核、疟疾和其他流行病的药品”。由此可见，合格药品不是一个封闭式的清单，不仅仅指治疗艾滋病、肺结核、疟疾的药品，而且成员方有权自行决定何种药品，这是因为一些流行性疾病具有不可预见性。
关于所谓“医药产品”的范围，《执行决议》规定是指在医药领域用来解决《多哈宣言》第一段中认可的公共健康问题的任何专利产品，或通过专利方法制造的产品，其中包括药品制造所需的有效成分和药品使用所需的诊断试剂。[117]
（2）关于合格进口方。
根据《哈宣言第六段的执行决议》的规定，合格进口方包括两大类成员：一是最不发达国家成员方，这类成员被当然视为符合《多哈宣言》规定的“制药领域生产能力不足或不具备生产能力”的成员；二是被评估为在制药领域生产能力不足或不具备生产能力且通知了TRIPS协定理事会的任何成员方。根据《执行决议》附件，即使具备药品生产能力的成员方，如果剔除被专利权人控制或所有的药品生产能力外，其药品生产能力不足的成员仍是合格的进口成员方。迄今，有23个国家自愿宜布它们将不使用(决定)所规定的这一制度进口廉价药物；[118] 其他一些WTO成员单独宣布，它们只在“出现国家紧急情况或其他极端紧急情况”时，才使用这一制度进口药物，要求低价购药。[119] 此外，有10个准备加人欧盟的国家也同意在它们加人欧盟之前，只在“出现国家紧急情况或其他极端紧急情况”时，才使用这一制度进口廉价药物，在它们加人欧盟后将不使用这一制度进口药物。[120]
（3）合格出口方。
这是指符合《执行决议》规定的生产药品并出口至合格进口方的成员方。
财政部 国家计委 国
财政部、国家发展计划委员会、国家粮食储备局关于加强中央直属储备粮库建设资金管理有关问题的通知
财政部 国家发展计划委员会 国
各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、计委（计经委）、粮食厅（局），财政部驻各省、自治区、直辖市、计划单列市财政监察专员办事处：
为了落实《国务院办公厅关于搞好中央直属储备粮库建设的通知》（国办发明电〔1998〕9号）精神，切实保证管好用好中央直属储备粮库建设资金（以下简称“中央直属粮库建设资金”），防止国有资产流失，现就有关问题通知如下：
一、中央直属粮库建设资金管理应严格执行中央预算内基本建设资金管理制度和国有资产管理制度。中央直属粮库建设资金是中央财政预算内基本建设资金，专项用于建设中央直属的国家储备粮库，各地区和各有关部门不得以任何名义、任何方式挤占、截留或挪用建设资金，不许在建
设资金中提取不可预见费或任何名义的项目管理费及其他收费。建设项目竣工验收后，国家粮食储备局按照《企业国有资产产权登记管理办法》（国务院第192号令）的规定，会同有关部门统一组织做好国有资产产权登记工作。
二、中央直属粮库建设资金实行统一专户存储和专人管理的制度。凡使用中央直属粮库建设资金的单位，都应按照中央预算内基本建设资金管理的要求，统一在中国建设银行开设专门账户，通过中国建设银行系统办理中央直属粮库建设资金的具体拨付手续。中央直属粮库建设资金专户
应指定熟悉基本建设财务制度的专职人员负责管理。
三、中央直属粮库建设资金实行统一包干负责和分级拨付的管理制度。财政部保证建设资金按照中央直属粮库投资计划的进度分批及时拨付给国家粮食储备局。国家粮食储备局保证建设资金按照各地区中央直属粮库建设投资计划及时拨付到各省、自治区、直辖市及计划单列市计委（计
经委），并督促各省、自治区、直辖市及计划单列市计委（计经委）保证资金按项目的建设进度及时足额到位。国家粮食储备局直属库（站）的项目建设资金，由国家粮食储备局按照项目施工进度直接拨付到项目单位。各地区要按照国务院包干建设的要求，精打细算、勤俭节约，严格将建
设成本控制在概算内。建设资金超支中央不补，差额由地方补足，结余部分按《基本建设财务管理若干规定》（财基字〔1998〕4号）文件的规定办理。
四、财政部门对中央直属粮库建设资金的使用实行分级监督管理。各省、自治区、直辖市及计划单列市建库联合办公室、国家粮食储备局直属库（站）应按期编报《基建财务月报》和《中央直属粮库建设投资计划完成情况季度报表》。国家粮食储备局应及时将中央直属粮库建设资金使
用和项目建设进度的全国汇总情况报送财政部。各省、自治区、直辖市及计划单列市建库联合办公室应及时将本地区中央直属粮库建设资金下拨计划、资金使用和项目建设进度情况抄送本地财政部门、财政部驻省级财政监察专员办事处和地方粮食厅（局）。
五、各地财政部门对中央直属粮库建设资金的使用要切实履行监督管理职能，定期到项目单位进行检查，对建设资金的使用情况做到心中有数，发现问题及时汇报。财政部门对中央直属粮库建设资金使用情况监督管理的主要内容是：项目建设概预算是否科学合理；资金是否专户存储、
专人管理和专款专用；资金是否按照项目进度要求及时足额到位；资金使用是否符合基本建设财务制度；资金是否被用于建设娱乐设施、购置小汽车、手持电话；资金是否未经批准被挪用于兴建办公楼等非生产性的附属设施；等等。
六、财政部驻省级财政专员办事处对地方建库联合办公室、地方计委（计经委）、项目单位转拨、使用中央直属粮库建设资金的情况进行监督、检查，并将监督、检查的重点放在地方计委（计经委）是否按项目的建设进度及时足额拨付资金到项目单位、有无截留挪用中央直属粮库建设
资金等方面。
七、中央直属粮库建设资金实行项目财务决算审核制度。各省、自治区、直辖市及计划单列市建库联合办公室应将本地区的中央直属粮库建设项目概预算审批文件同时抄送当地财政部门备案。建设项目建成后，财政部将统一组织对中央直属粮库建设项目竣工财务决算的审核工作。
八、对违反中央直属粮库建设资金使用规定的，要按照财经法规的规定严肃处理，并追究有关责任人的行政责任。
附件：一、基建财务月报及编制说明
二、中央直属粮库建设投资计划完成情况季度表
附件一：
基建财务月报
编制单位： 单位：万元
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｜ 项 目 ｜行 次｜金额｜ 项 目 ｜行 次｜金额｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜
｜一、以前年度累计拨款 ｜ 1 ｜ ｜一、以前年度完成投资 ｜ 7 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜
｜二、本年基建拨款 ｜ 2 ｜ ｜二、本年基建支出累计 ｜ 8 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜
｜ 其中：中央基建基金拨款 ｜ 3 ｜ ｜ 其中：建设安装工程投资 ｜ 9 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜
｜ 其中：本月中央基建基金拨款｜ 4 ｜ ｜ 设备投资 ｜ 10｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜
｜ 地方预算拨款 ｜ 5 ｜ ｜ 待摊投资 ｜ 11｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜
｜ 企业自筹资金 ｜ 6 ｜ ｜ 其中：建设单位管理费｜ 12｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ 其他投资 ｜ 13｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜
｜ ｜ ｜ ｜三、交付使用资产 ｜ 14｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜
｜ ｜ ｜ ｜四、在建工程 ｜ 15｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜
｜ ｜ ｜ ｜五、基建结余资金 ｜ 16｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ 其中：库存材料 ｜ 17｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ 需要安装设备 ｜ 18｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜
｜ ｜ ｜ ｜六、本月基建支出 ｜ 19｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ 其中：本月建设安装工程投资｜ 20｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ 本月设备投资 ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
注：此表请于每月5日前上报中央建库联合办公室；联系人：张学奎、冯志伟；
联系地址：北京市海淀区索家坟15号紫金城饭店八楼，中央建库联合办公室，邮编：100088；
联系电话：（010）62254349、68502329；传真：62259817、68502319。
基建财务月报编制说明
1．“以前年度累计拨款”，反映自开始建设起至上年末累计拨入的各项基建拨款金额。根据“基建拨款”科目所属“以前年度拨款”明细科目贷方余额，加“交付使用资产”中基建拨款相成部分合计数填列。
2．“本年基建拨款”，反映本年度累计拨入的各项基建拨款金额。根据“基建拨款”本年贷方发生额填列。
3．“中央基建基金拨款”，反映本年度内拨入的中央预算内基本建设基金拨款。根据“基建拨款”科目所属“本年基建基金拨款”明细科目本年贷方发生额填列。
4．“本月中央基建基金拨款”，反映本月拨入的中央预算内基建基金拨款。根据“基建拨款”科目所属“本年基建基金拨款”明细科目本月贷方发生额填列。
5．“地方预算拨款”，反映本年度内拨入的地方预算基本建设拨款。根据“基建拨款”科目所属“本年预算拨款”明细科目本年贷方发生额填列。
6．“企业自筹资金”，反映经批准从预存银行的自筹基建资金中转入本年使用的自筹基建资金拨款。根据“基建拨款”科目所属“本年自筹资金拨款”明细科目本年贷方发生额填列。
7．“以前年度完成投资”，反映自开始建设至上年末累计完成投资。根据“在建工程”上年末余额，加“交付使用资产”上年末余额合计数填列。
8．“本年基建支出累计”，反映本年度所发生的基建投资完成额。根据本表“建筑安装工程投资”、“设备投资”、“待摊投资”、“其他投资”合计数填列。
9．“建设安装工程投资”，反映本年度所发生的建设安装工程投资完成额。
10．“设备投资”，反映本年度所发生的设备投资完成额。
11．“待摊投资”，反映本年度所发生的待摊投资完成额。
12．“建设单位管理费”，反映本年度建设单位所发生管理费用。
13．“其他投资”，反映本年度所发生的其他投资完成额。
14．“交付使用资产”，反映本年度累计完成的交付生产单位使用的资产价值，包括固定资产、流动资产、无形资产和递延资产。根据“交付使用资产”科目月末数填列。
15．“在建工程”，反映月末在建工程的实际投资支出。根据“建筑安装工程投资”、“设备投资”、“待摊投资”、“其他投资”科目的月末余额填列。
16．“基建结余资金”，反映月末基建资金的实际结余额。根据“基建拨款”科目月末余额（扣除“待转自筹资金拨款”数），减“交付使用资产”和本表“在建工程”项目的期末数后的数额填列。
17．“库存材料”，反映月末库存、在途和委托加工中的材料的实际成本。根据“库存材料”科目月末余额，加“材料成本差异”科目借方余额（贷方余额作为负数），加“器材采购”科目所属“材料采购”明细科目和“委托加工器材”科目所属“材料委托加工”明细科目月末借方
余额（贷方余额作为负数）后的合计数填列。
18．“需要安装设备”，反映月末库存、在途和委托加工中的需要安装设备的实际成本。根据“库存设备”科目月末余额，加“器材采购”科目所属“设备采购”明细科目和“委托加工器材”科目所属“设备委托加工”明细科目月末借方余额（扣除在途和委托加工中的不需要安装设
备的实际成本）后的合计数填列。
19．“本月基建支出”，反映本月所发生的基建投资完成额。根据本月各项投资科目借方发生额合计数填列。
20．“本月建筑安装工程投资支出”、“本月设备投资支出”，反映本月发生的建筑安装工程投资和设备投资完成额。根据“建筑安装工程投资支出”、“设备投资支出”科目本月借方发生额填列。
附件二：
中央直属粮库建设投资计划完成情况季度表
编制单位： 单位：亿斤、万元
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｜ ｜建设｜计划总｜本月完成｜累计完成｜累计完成投资占 ｜本月形成｜累计形成｜ 工程形 ｜
｜ ｜规模｜投 资｜投 资｜投 资｜总计划投资（％）｜仓容能力｜仓容能力｜ 象进度 ｜
｜－－－－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜
｜ 合 计 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
注：此表请于每季度5日前上报中央建库联合办公室；联系人：张学奎、冯志伟；
联系地址：北京市海淀区索家坟15号紫金城饭店八楼，中央建库联合办公室，邮编：100088；
联系电话：（010）62254349、68502329；传真：62259817、68502319。
1998年9月6日
Achievements and Prospects of WTO Negotiation on TRIPS and Public Health:A Study on Implementation of Paragraph 6 of Doha Declaration
浙江大学法学院 严海
四、《多哈宣言第六段的执行决议》的主要内容及其评价
(一) 《多哈宣言第六段的执行决议》涉及的几个基本问题
1. 强制许可
强制许可（Compulsory Licensing）是指在一定条件下，一国政府授权公司、政府机关或其他实体不经专利权人许可而实施该专利。[102] TRIPS 协议中虽未明文写有强制许可，但其第 31 条“未经权利持有人授权的其他使用”为强制许可提供了法律依据。《多哈宣言》也明确规定，成员方在遭受公共健康危机时可以使用强制许可，并对如何使用作了较细致的规定。各国国内立法中也大都有强制许可的规定。[103] 强制许可是对药品专利权的限制，它的实施不仅有利于救治公共健康危机的药品的获得，也对药品专利权人行使其专有权利起到一定的约束、威慑作用。因此，在前述几个案例中有关国家都不同程度地利用了强制许可，将它作为解决公共健康危机极为重要的措施。[104] 今后，强制许可仍将发挥其在协调药品专利权和公共健康维护之间冲突中不可替代的作用。
2. 平行进口
药品平行进口是指一国未被授权的进口商从外国专利权人手中购得商品并未经批准而输入本国，而该专利权在此以前已在本国得到了保护，进口商的进口行为是与经专利权人批准的进口行为不同的进口行为。[105]
关于使用平行进口措施来协调药品专利权与公共健康维护之间的冲突是否合理，可以从三个角度来分析。首先，从公共健康维护的角度来说，药品平行进口措施给处于公共健康危机中的国家带来了获得廉价药品的希望。如果平行进口被认定为合法，那么专利药品就可以在国际范围内自由地流动，而由于专利药品在世界各国的定价大多存在差异，这时贫困国家的病患者就有望获得相对廉价的专利药品。[106] 这也是在南非案中南非政府不惜冒着违反 TRIPS 协议的危险而准许平行进口的原因。其次，从药品专利权人的角度来说，平行进口的存在使专利权人的市场垄断地位遭受挑战，平行进口商在一定程度上瓜分了原本属于专利权人的市场，使专利权人的垄断利益遭受破坏，长此以往将极大地削弱专利权人研发新药的积极性，因此他们极力反对平行进口。[107] 最后，从法律依据上看，TRIPS 协议并未明确药品平行进口的合法性问题。TRIPS第 6 条规定：“在依照本协议而进行的争端解决中，不得借本协议的任何条款，去涉及知识产权权利穷竭问题。”《多哈宣言》第5条（d）规定，在非歧视原则的前提下，TRIPS协议中有关知识产权权利用尽的规定应当使各成员国能够自由地、不受干扰地建立其权利用尽体系。[108] 从这两个规定来看，TRIPS 协议并未明确地表明平行进口是否合法，它将这个问题交由各成员方自行决定。另外，TRIPS 协议第30条规定：“成员可以对授予专利的专有权规定有限的例外，只要此类例外不会对专利的正常利用产生不合理的抵触，以及不会不合理地损害专利所有人的合法利益，同时考虑第三人的合法利益”。这条规定的内在含义是，只要在能保证专利权人的合理利益的前提下，各国政府有权对专利权设置合理限制，但平行进口是否属于这种限制也并未明确。
3. 贸易转移
产品贸易转移（Diversion）是指制造商违反合同、法律或法规，将产品销往本应销往地以外的其它市场的行为。[109] 通过贸易转移，第三方可以获得廉价药品以攫取高额利润。药品的强制许可下必须要考虑到贸易转移的问题，这也是发达国家在谈判过程中深感忧虑的一个问题。[110] 而且许多制药公司本身在药品定价是就考虑到不同市场的不同经济状况，给予不同的价格标准。[111]
从理论上说，通过强制许可生产的药品发生贸易情况的可能有三种，如果根据《多哈宣言第六段的执行决议》，甲国[112] 将根据强制许可而生产的药品出口到乙国[113] ，则第一，甲国可能违反与乙国的合同，将生产出的药品以低于丙国国内市场的价格出口至丙国[114] ；其次，在药物运往乙国的途中，进口商也可将药品运往丙国以获得高额利润；第三，即使药品到达乙国，该国在当巨大的经济利益超过公共健康问题的情况下将药品转售到丙国。[115]
如果发生贸易转移，就会有违发布强制许可的初衷，不但使急需药品解决公共健康问题的国家得不到应该得到的药品，也会损害制药公司的利益。多哈宣言在这方面没有明确的规定，然而，许多药品生产国的立场是，对于强制许可机制下的药品范围及进口方的范围越宽，则要求有更多的保证措施以防止贸易转移和强制许可机制的滥用，进而在药品的可获性和新药的研发之间寻求一种平衡。发展中国家担心实行保障措施所带来的行政负担和费用过高，因而坚持认为所有这些要求应与资源的可获性和发展的需要相适应，从而不赞同拟想的解决方式的实际应用。它们还坚持，所有这些保障措施不应该对现有的灵活性机制进行任何限制，同时也不应以比TRIPS更苛刻的形式为这些机制的实行提出更加严格的条件。[116]
(二) 《多哈宣言第六段的执行决议》的核心内容
1. 关于豁免义务的内容
根据《执行决议》，凡是生产符合本决议及《多哈宣言》规定的药品，可以豁免TRIPS协定第31条（f）款和（h）款项下的义务，即实施强制许可所生产的药品在符合《执行决议》规定的条件下可以出口，合格进口方实施强制许可时免除向专利持有人支付适当费用的义务。
2. 关于资格问题
《多哈宣言》第6条涉及药品资格、进口方和出口方资格三种资格，它们分别指治疗什么病的药品可以被强制许可生产并出口的资格、可以进口廉价的仿制药品的成员方资格和可以强制许可生产并出口仿制药品的成员方资格。
（1）关于合格药品。
以美国为首的发达成员，一直坚持对疾病适用范围进行严格限制，并提出20余种传染病清单，不肯再做退让；欧盟提出的疾病范围包括像艾滋病、肝炎、瘟疫、肺结核、麻疹、血吸虫病等23种疾病；而发展中国家成员则提出不能对疾病范围进行限制。最后《执行决议》规定，符合第6条款规定的药品主要指受专利保护的、为解决《多哈宣言》第1条规定的公共健康问题的药品，换言之，它指“能治疗艾滋病、肺结核、疟疾和其他流行病的药品”。由此可见，合格药品不是一个封闭式的清单，不仅仅指治疗艾滋病、肺结核、疟疾的药品，而且成员方有权自行决定何种药品，这是因为一些流行性疾病具有不可预见性。
关于所谓“医药产品”的范围，《执行决议》规定是指在医药领域用来解决《多哈宣言》第一段中认可的公共健康问题的任何专利产品，或通过专利方法制造的产品，其中包括药品制造所需的有效成分和药品使用所需的诊断试剂。[117]
（2）关于合格进口方。
根据《哈宣言第六段的执行决议》的规定，合格进口方包括两大类成员：一是最不发达国家成员方，这类成员被当然视为符合《多哈宣言》规定的“制药领域生产能力不足或不具备生产能力”的成员；二是被评估为在制药领域生产能力不足或不具备生产能力且通知了TRIPS协定理事会的任何成员方。根据《执行决议》附件，即使具备药品生产能力的成员方，如果剔除被专利权人控制或所有的药品生产能力外，其药品生产能力不足的成员仍是合格的进口成员方。迄今，有23个国家自愿宜布它们将不使用(决定)所规定的这一制度进口廉价药物；[118] 其他一些WTO成员单独宣布，它们只在“出现国家紧急情况或其他极端紧急情况”时，才使用这一制度进口药物，要求低价购药。[119] 此外，有10个准备加人欧盟的国家也同意在它们加人欧盟之前，只在“出现国家紧急情况或其他极端紧急情况”时，才使用这一制度进口廉价药物，在它们加人欧盟后将不使用这一制度进口药物。[120]
（3）合格出口方。
这是指符合《执行决议》规定的生产药品并出口至合格进口方的成员方。
财政部、国家发展计划委员会、国家粮食储备局关于加强中央直属储备粮库建设资金管理有关问题的通知
财政部、国家发展计划委员会、国家粮食储备局关于加强中央直属储备粮库建设资金管理有关问题的通知
财政部 国家发展计划委员会 国
各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、计委（计经委）、粮食厅（局），财政部驻各省、自治区、直辖市、计划单列市财政监察专员办事处：
为了落实《国务院办公厅关于搞好中央直属储备粮库建设的通知》（国办发明电〔1998〕9号）精神，切实保证管好用好中央直属储备粮库建设资金（以下简称“中央直属粮库建设资金”），防止国有资产流失，现就有关问题通知如下：
一、中央直属粮库建设资金管理应严格执行中央预算内基本建设资金管理制度和国有资产管理制度。中央直属粮库建设资金是中央财政预算内基本建设资金，专项用于建设中央直属的国家储备粮库，各地区和各有关部门不得以任何名义、任何方式挤占、截留或挪用建设资金，不许在建
设资金中提取不可预见费或任何名义的项目管理费及其他收费。建设项目竣工验收后，国家粮食储备局按照《企业国有资产产权登记管理办法》（国务院第192号令）的规定，会同有关部门统一组织做好国有资产产权登记工作。
二、中央直属粮库建设资金实行统一专户存储和专人管理的制度。凡使用中央直属粮库建设资金的单位，都应按照中央预算内基本建设资金管理的要求，统一在中国建设银行开设专门账户，通过中国建设银行系统办理中央直属粮库建设资金的具体拨付手续。中央直属粮库建设资金专户
应指定熟悉基本建设财务制度的专职人员负责管理。
三、中央直属粮库建设资金实行统一包干负责和分级拨付的管理制度。财政部保证建设资金按照中央直属粮库投资计划的进度分批及时拨付给国家粮食储备局。国家粮食储备局保证建设资金按照各地区中央直属粮库建设投资计划及时拨付到各省、自治区、直辖市及计划单列市计委（计
经委），并督促各省、自治区、直辖市及计划单列市计委（计经委）保证资金按项目的建设进度及时足额到位。国家粮食储备局直属库（站）的项目建设资金，由国家粮食储备局按照项目施工进度直接拨付到项目单位。各地区要按照国务院包干建设的要求，精打细算、勤俭节约，严格将建
设成本控制在概算内。建设资金超支中央不补，差额由地方补足，结余部分按《基本建设财务管理若干规定》（财基字〔1998〕4号）文件的规定办理。
四、财政部门对中央直属粮库建设资金的使用实行分级监督管理。各省、自治区、直辖市及计划单列市建库联合办公室、国家粮食储备局直属库（站）应按期编报《基建财务月报》和《中央直属粮库建设投资计划完成情况季度报表》。国家粮食储备局应及时将中央直属粮库建设资金使
用和项目建设进度的全国汇总情况报送财政部。各省、自治区、直辖市及计划单列市建库联合办公室应及时将本地区中央直属粮库建设资金下拨计划、资金使用和项目建设进度情况抄送本地财政部门、财政部驻省级财政监察专员办事处和地方粮食厅（局）。
五、各地财政部门对中央直属粮库建设资金的使用要切实履行监督管理职能，定期到项目单位进行检查，对建设资金的使用情况做到心中有数，发现问题及时汇报。财政部门对中央直属粮库建设资金使用情况监督管理的主要内容是：项目建设概预算是否科学合理；资金是否专户存储、
专人管理和专款专用；资金是否按照项目进度要求及时足额到位；资金使用是否符合基本建设财务制度；资金是否被用于建设娱乐设施、购置小汽车、手持电话；资金是否未经批准被挪用于兴建办公楼等非生产性的附属设施；等等。
六、财政部驻省级财政专员办事处对地方建库联合办公室、地方计委（计经委）、项目单位转拨、使用中央直属粮库建设资金的情况进行监督、检查，并将监督、检查的重点放在地方计委（计经委）是否按项目的建设进度及时足额拨付资金到项目单位、有无截留挪用中央直属粮库建设
资金等方面。
七、中央直属粮库建设资金实行项目财务决算审核制度。各省、自治区、直辖市及计划单列市建库联合办公室应将本地区的中央直属粮库建设项目概预算审批文件同时抄送当地财政部门备案。建设项目建成后，财政部将统一组织对中央直属粮库建设项目竣工财务决算的审核工作。
八、对违反中央直属粮库建设资金使用规定的，要按照财经法规的规定严肃处理，并追究有关责任人的行政责任。
附件：一、基建财务月报及编制说明
二、中央直属粮库建设投资计划完成情况季度表
附件一：
基建财务月报
编制单位： 单位：万元
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｜ 项 目 ｜行 次｜金额｜ 项 目 ｜行 次｜金额｜
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｜一、以前年度累计拨款 ｜ 1 ｜ ｜一、以前年度完成投资 ｜ 7 ｜ ｜
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｜二、本年基建拨款 ｜ 2 ｜ ｜二、本年基建支出累计 ｜ 8 ｜ ｜
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｜ 其中：中央基建基金拨款 ｜ 3 ｜ ｜ 其中：建设安装工程投资 ｜ 9 ｜ ｜
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｜ 其中：本月中央基建基金拨款｜ 4 ｜ ｜ 设备投资 ｜ 10｜ ｜
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｜ 地方预算拨款 ｜ 5 ｜ ｜ 待摊投资 ｜ 11｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜
｜ 企业自筹资金 ｜ 6 ｜ ｜ 其中：建设单位管理费｜ 12｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ 其他投资 ｜ 13｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜三、交付使用资产 ｜ 14｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜
｜ ｜ ｜ ｜四、在建工程 ｜ 15｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜
｜ ｜ ｜ ｜五、基建结余资金 ｜ 16｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ 其中：库存材料 ｜ 17｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ 需要安装设备 ｜ 18｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜六、本月基建支出 ｜ 19｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ 其中：本月建设安装工程投资｜ 20｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ 本月设备投资 ｜ ｜ ｜
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注：此表请于每月5日前上报中央建库联合办公室；联系人：张学奎、冯志伟；
联系地址：北京市海淀区索家坟15号紫金城饭店八楼，中央建库联合办公室，邮编：100088；
联系电话：（010）62254349、68502329；传真：62259817、68502319。
基建财务月报编制说明
1．“以前年度累计拨款”，反映自开始建设起至上年末累计拨入的各项基建拨款金额。根据“基建拨款”科目所属“以前年度拨款”明细科目贷方余额，加“交付使用资产”中基建拨款相成部分合计数填列。
2．“本年基建拨款”，反映本年度累计拨入的各项基建拨款金额。根据“基建拨款”本年贷方发生额填列。
3．“中央基建基金拨款”，反映本年度内拨入的中央预算内基本建设基金拨款。根据“基建拨款”科目所属“本年基建基金拨款”明细科目本年贷方发生额填列。
4．“本月中央基建基金拨款”，反映本月拨入的中央预算内基建基金拨款。根据“基建拨款”科目所属“本年基建基金拨款”明细科目本月贷方发生额填列。
5．“地方预算拨款”，反映本年度内拨入的地方预算基本建设拨款。根据“基建拨款”科目所属“本年预算拨款”明细科目本年贷方发生额填列。
6．“企业自筹资金”，反映经批准从预存银行的自筹基建资金中转入本年使用的自筹基建资金拨款。根据“基建拨款”科目所属“本年自筹资金拨款”明细科目本年贷方发生额填列。
7．“以前年度完成投资”，反映自开始建设至上年末累计完成投资。根据“在建工程”上年末余额，加“交付使用资产”上年末余额合计数填列。
8．“本年基建支出累计”，反映本年度所发生的基建投资完成额。根据本表“建筑安装工程投资”、“设备投资”、“待摊投资”、“其他投资”合计数填列。
9．“建设安装工程投资”，反映本年度所发生的建设安装工程投资完成额。
10．“设备投资”，反映本年度所发生的设备投资完成额。
11．“待摊投资”，反映本年度所发生的待摊投资完成额。
12．“建设单位管理费”，反映本年度建设单位所发生管理费用。
13．“其他投资”，反映本年度所发生的其他投资完成额。
14．“交付使用资产”，反映本年度累计完成的交付生产单位使用的资产价值，包括固定资产、流动资产、无形资产和递延资产。根据“交付使用资产”科目月末数填列。
15．“在建工程”，反映月末在建工程的实际投资支出。根据“建筑安装工程投资”、“设备投资”、“待摊投资”、“其他投资”科目的月末余额填列。
16．“基建结余资金”，反映月末基建资金的实际结余额。根据“基建拨款”科目月末余额（扣除“待转自筹资金拨款”数），减“交付使用资产”和本表“在建工程”项目的期末数后的数额填列。
17．“库存材料”，反映月末库存、在途和委托加工中的材料的实际成本。根据“库存材料”科目月末余额，加“材料成本差异”科目借方余额（贷方余额作为负数），加“器材采购”科目所属“材料采购”明细科目和“委托加工器材”科目所属“材料委托加工”明细科目月末借方
余额（贷方余额作为负数）后的合计数填列。
18．“需要安装设备”，反映月末库存、在途和委托加工中的需要安装设备的实际成本。根据“库存设备”科目月末余额，加“器材采购”科目所属“设备采购”明细科目和“委托加工器材”科目所属“设备委托加工”明细科目月末借方余额（扣除在途和委托加工中的不需要安装设
备的实际成本）后的合计数填列。
19．“本月基建支出”，反映本月所发生的基建投资完成额。根据本月各项投资科目借方发生额合计数填列。
20．“本月建筑安装工程投资支出”、“本月设备投资支出”，反映本月发生的建筑安装工程投资和设备投资完成额。根据“建筑安装工程投资支出”、“设备投资支出”科目本月借方发生额填列。
附件二：
中央直属粮库建设投资计划完成情况季度表
编制单位： 单位：亿斤、万元
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｜ ｜建设｜计划总｜本月完成｜累计完成｜累计完成投资占 ｜本月形成｜累计形成｜ 工程形 ｜
｜ ｜规模｜投 资｜投 资｜投 资｜总计划投资（％）｜仓容能力｜仓容能力｜ 象进度 ｜
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｜ 合 计 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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注：此表请于每季度5日前上报中央建库联合办公室；联系人：张学奎、冯志伟；
联系地址：北京市海淀区索家坟15号紫金城饭店八楼，中央建库联合办公室，邮编：100088；
联系电话：（010）62254349、68502329；传真：62259817、68502319。
1998年9月6日
