关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知
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关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知
（证监发行字［2004］162号）
各首次公开发行股票的公司、证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者及合格境外机构投资者（QFII）：
为保护投资者合法权益，加强市场约束，完善股票发行价格形成机制，现将首次公开发行股票试行询价制度的若干问题通知如下：
一、首次公开发行股票的公司（以下简称发行人）及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
本通知所称询价对象是指符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII），以及其他经中国证监会认可的机构投资者。
二、发行人及其保荐机构公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算。
提供盈利预测的发行人还应补充披露基于盈利预测的发行市盈率。每股收益按发行当年经会计师事务所审核的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润预测数除以发行后总股本计算。
发行人还可同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的发行价格指标。
三、发行申请经中国证监会核准后，发行人应公告招股意向书，开始进行推介和询价。询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构应通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。
前述招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。发行人及其保荐机构应对招股意向书的真实性、准确性及完整性承担相应的法律责任。
保荐机构应在初步询价时向询价对象提供投资价值研究报告，研究报告应按本通知的规定制作。
四、发行人及其保荐机构应向不少于20家询价对象进行初步询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间。
询价对象应在综合研究发行人内在投资价值和市场状况的基础上独立报价，并将报价依据和报价结果同时提交给保荐机构。初步询价和报价均应以书面形式进行。
公开发行股数在4亿股（含4亿股）以上的，参与初步询价的询价对象应不少于50家。
五、发行价格区间确定后，发行人及其保荐机构应在发行价格区间内向询价对象进行累计投标询价，并应根据累计投标询价结果确定发行价格。符合本通知规定的所有询价对象均可参与累计投标询价。
发行价格区间、发行价格及相应的发行市盈率确定后，发行人及其保荐机构应将其分别报中国证监会备案并公告；发行价格确定依据应同时备案及公告。
六、发行人及其保荐机构应向参与累计投标询价的询价对象配售股票：公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的20%；公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超过本次发行总量的50%。
经中国证监会同意，发行人及其保荐机构可以根据市场情况对上述比例进行调整。
七、累计投标询价完成后，发行价格以上的有效申购总量大于拟向询价对象配售的股份数量时，发行人及其保荐机构应对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。配售比例为拟向询价对象配售的股份数量除以发行价格以上的有效申购总量。有效申购的标准应在发行公告中明确规定。
保荐机构应对询价对象的资格进行核查和确认，对不符合本通知及其他相关规定的投资者，不得配售股票。
八、累计投标询价及配售完成后，发行人及其保荐机构应刊登配售结果公告。配售结果公告至少应包括以下内容：
（一）累计投标询价情况，包括：所有询价对象在不同价位的有效申购数量,不同价位以上的累计有效申购数量及其对应的超额认购倍数，申购总量和冻结资金总额；
（二）发行价格以上的有效申购获得配售的比例及超额认购倍数；
（三）获得配售的询价对象名单、获配数量和退款金额。
九、累计投标询价完成后，发行人及其保荐机构应将其余股票以相同价格按照发行公告规定的原则和程序向社会公众投资者公开发行。
十、询价对象应以其指定的自营账户或管理的投资产品账户分别独立参与累计投标询价和配售，并遵守账户管理的相关规定。单一指定证券账户的累计申购上限不得超过拟向询价对象配售的股份总量。
询价对象参与累计投标询价和配售应全额缴付申购资金，申购资金冻结期间产生的利息归询价对象所有。
十一、询价对象应承诺将参与累计投标询价获配的股票锁定3个月以上，锁定期自向社会公众投资者公开发行的股票上市之日起计算。
发行人股票挂牌上市的证券交易所及证券登记结算机构应对配售股份的锁定作出相应安排。
十二、保荐机构负责组织推介、询价和配售工作。保荐机构应聘请具有证券从业资格的会计师事务所对申购冻结资金进行验资，并出具验资报告；同时还应聘请律师事务所对询价和配售过程，包括但不限于配售对象、配售方式是否符合法律法规及本通知的规定等进行见证，并出具专项法律意见书。
十三、参与询价配售工作的保荐机构、会计师事务所、律师事务所及其相关工作人员应遵守法律法规和本通知的规定，诚实守信，勤勉尽责。询价对象的报价和申购行为应当遵循诚实信用原则，并遵守法律法规、基金合同或公司章程等的规定。
十四、承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订，并报中国证监会备案。
股票发行结束后，发行人及其保荐机构应将推介、询价和配售等发行情况及其他中介机构意见报中国证监会备案。
十五、保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观地分析，报告中所引用的资料必须真实、准确并注明来源。研究报告应至少包括以下内容：
（一）发行人的行业分类、在行业中的地位及其对定价的影响；
（二）发行人同行业上市公司股票的二级市场表现及市场整体走势对定价的影响；
（三）发行人经营状况和发展潜力对定价的影响；
（四）发行人盈利能力和财务状况对定价的影响；
（五）发行人募集资金投资项目对股票定价的影响；
（六）对发行人股票上市后二级市场交易价格区间的预测；
（七）其它对发行人股票定价有重要影响的因素。
十六、中国证监会依法对保荐机构、其他中介机构以及询价对象的行为进行监管。对违反相关法律法规和规章的保荐机构、其他中介机构、询价对象及其相关责任人员，将依法采取监管措施，进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任：
（一）对保荐机构承销未经核准擅自发行的股票，或提前泄漏股票发行信息的，将依据《证券法》第176条、第183条的规定进行处罚；
（二）对披露盈利预测的发行人，如其实际盈利不足盈利预测的80％，将依据《证券发行上市保荐制度暂行办法》（中国证监会令第18号，以下简称《保荐办法》）第67条的规定，三个月内不再受理相关保荐代表人推荐的项目；
（三）对在询价和配售过程中存在其他不良行为的保荐机构及保荐代表人，将按照《保荐办法》第57条和第73条的规定，对其采取谈话提醒、重点关注、责令改正及认定为不适合担任相关职务者等监管措施；
（四）对在询价和配售过程中存在违法违规行为的会计师事务所和律师事务所，将根据《证券法》第202条和《保荐办法》第72条的规定进行处罚或采取相应监管措施；
（五）对报价、申购和配售过程中未能遵循诚实信用原则，或不再符合相关条件的询价对象，将其从询价对象名单中去除。
十七、本通知自2005年1月1日起施行。《股票发行定价分析报告指引(试行)》（证监发[1999]8号）、《关于进一步完善股票发行方式的通知》（证监发行字［1999］94号）、《关于修改<关于进一步完善股票发行方式的通知>有关规定的通知》（证监发行字［2000］32号）和《法人配售发行方式指引》（证监发行字［2000］111号）同时废止。
二00四年十二月七日
德宏州珠宝玉石饰品质量监督管理办法
云南省德宏傣族景颇族自治州人民政府
德宏州人民政府公告
第16号
现公布《德宏州珠宝玉石饰品质量监督管理办法》，自2007年1月1日起施行。
二○○六年十一月九日
德宏州珠宝玉石饰品质量监督管理办法
第一条 为了加强珠宝玉石饰品质量的监督管理，维护市场秩序，保护消费者和经营者的合法权益，促进德宏珠宝玉石产业健康有序地发展，根据《中华人民共和国产品质量法》和《云南省珠宝玉石饰品质量监督管理办法》及有关法律、法规，结合本州实际，制定本办法。
第二条 本办法所称珠宝玉石饰品是指以天然宝石、天然玉石、天然有机宝石和合成宝石、人造宝石、再造宝石，仿宝石、特殊光学效应宝石及钻石、水晶、玛瑙、珍珠为原料，经过装饰性制作，用于销售的产品。
第三条 在本州行政辖区内从事珠宝玉石饰品生产、经营和质量监督、检验活动，适用本办法。
第四条 德宏州质量技术监督局是全州珠宝玉石饰品质量监督管理部门，负责对本行政区域内加工、销售的珠宝玉石饰品质量进行监督检查；依法监督和管理珠宝玉石饰品质量检验机构；负责组织珠宝玉石饰品从业人员执业培训、考核和上岗管理工作。县以上质量技术监督行政管理部门主管本行政区域内珠宝玉石饰品质量监督管理工作，负责处理珠宝玉石饰品质量投诉。
工商、旅游、价格等行政管理部门应当按照各自的职责，负责有关珠宝玉石饰品的监督管理工作。
第五条 消费者有权就珠宝玉石饰品问题，向经营者查询，并可以向质量技术监督、工商、旅游等行政部门及保护消费者权益的社会组织申诉、投诉，接受申诉、投诉的部门或者组织应当依法及时处理。
第六条 鼓励一切组织和个人对珠宝玉石饰品质量进行监督，对举报、协助查处违反本办法的行为有功的，由人民政府或者有关行政管理部门给予表彰、奖励，并根据举报者、协查者的意愿为其保密。
第七条 鼓励推行科学的质量管理方法，对质量管理先进和质量信誉好的珠宝玉石饰品经营者，由县以上人民政府通报表彰。
第八条 为社会提供公证数据的珠宝玉石饰品质量检验机构的设置、监督管理严格按《中华人民共和国产品质量法》、《云南省珠宝玉石饰品质量监督管理办法》的规定执行。
第九条 德宏州质量技术监督瑞丽检测站是法定的珠宝玉石饰品质量检验机构，依法负责本州辖区内珠宝玉石饰品质量的监督检验工作，接受珠宝玉石饰品质量的委托检验和仲裁检验。未经省级以上质量技术监督部门授权的任何单位和个人，不得从事珠宝玉石饰品质量检验工作，所出具的检验数据不具法律效力。
第十条 经营珠宝玉石饰品应当符合下列条件：
（一）按照国家有关标准和规定，正确标注珠宝玉石饰品的名称、规格、价格和经营者；
（二）明码标价；
（三）单件饰品标价超过500元的珠宝玉石饰品，经营者应当向消费者提供有效发票、珠宝玉石饰品质量检验机构出具的附有彩色照片的检验证书或鉴定证书。无检验证书的标价超过500元的珠宝玉石饰品不能销售；
（四）单件饰品标价在500元以下的珠宝玉石饰品，经营者应当向消费者提供有效发票及符合本条第（一）项规定的质量证明或依照本条第 （三）项规定办理。
第十一条 经营珠宝玉石饰品不得有下列行为：
（一）用填充、染色、覆膜、表面扩散等方法处理的珠宝玉石饰品冒充天然珠宝玉石饰品；
（二）用人工（合成、人造、拼合、再造等）珠宝玉石饰品冒充天然珠宝玉石饰品；
（三）冒用其他经营者的品牌；
（四）强买强卖、采用不正当手段引诱消费者购买；
（五）其他以假充真、以次充好的行为。
第十二条 凡是由我州边境出境旅游的，旅行社和导游必须有针对性的提醒游客境外购物的风险，并发放相关警示资料，旅游行政管理部门负责监管。
第十三条 违反本办法第十条第（一）、（三）、（四）项规定的，由县以上质量技术监督行政管理部门责令改正，处珠宝玉石饰品标价3倍以下的罚款。
第十四条 违反本办法第十条第（二）项规定的，由价格行政管理部门依法查处。
第十五条 违反本办法第十一条规定，依照《中华人民共和国产品质量法》、《云南省查处生产销售伪劣商品行为条例》及其他有关法律、法规的规定处罚。
第十六条 未取得计量认证合格证书从事珠宝玉石饰品质量检验的，所出具的检验数据无效，并由州质量技术监督行政管理部门处1万元以上3万元以下的罚款。
未取得审查认可授权证书的检验机构和个人，不得开展监督检验和仲裁检验，所出具的检验数据无效，由州质量技术监督行政管理部门上报省质量技术监督行政管理部门依法处理。
第十七条 伪造、篡改珠宝玉石饰品质量检验机构的检验数据、检验证书或鉴定证书的，由县以上质量技术监督行政管理部门责令改正，处1万元以上3万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十八条 珠宝玉石饰品质量监督、检验、管理人员违法失职、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十九条 本办法由德宏州质量技术监督局负责解释。
第二十条 本办法自2007年1月1日起施行。
前郭尔罗斯蒙古族自治县蒙医药管理条例
吉林省前郭尔罗斯蒙古族自治县人大常委会
前郭尔罗斯蒙古族自治县蒙医药管理条例
（2012年11月15日前郭尔罗斯蒙古族自治县第十七届人民代表大会第2次会议通过 2013年3月29日吉林省第十二届人民代表大会常务委员会第1次会议批准 2013年4月8日前郭尔罗斯蒙古族自治县第十七届人民代表大会常务委员会公告第2号公布 自2013年5月1日起施行）
第一条 为保障蒙医药事业健康发展，根据《中华人民共和国民族区域自治法》、《中华人民共和国中医药条例》等有关法律、法规，结合前郭尔罗斯蒙古族自治县（以下简称自治县）实际，制定本条例。
第二条 自治县自治机关坚持保护、弘扬、扶持的原则，促进蒙医药医疗、制药、教学和科研形成体系，全面发展。
第三条 自治县人民政府鼓励多种形式兴办蒙医医疗机构。设立独立的县蒙医院和县西部中心蒙医院，内设蒙药制剂室。其他医院根据条件可以设蒙医科和蒙药房。
第四条 自治县蒙医药事业纳入国民经济和社会发展规划，予以政策扶持。
第五条 对未取得执业医师资格和执业助理医师资格的蒙医师承人员和确有专长的蒙医从业人员，可以由自治县卫生行政管理部门进行以基本理论、基础知识、基本技能和工作实践为主的培训，经考试合格后发给乡村医生执业证书，在指定的医疗卫生机构从事蒙医医疗工作。
第六条 自治县蒙药制剂、饮片执行国家规定的中药饮片相关政策。国家标准收载的蒙成药、蒙医院制剂、蒙药饮片纳入吉林省新型农村合作医疗的基本药物目录。
《吉林省医疗服务价格》中的蒙医诊疗项目纳入吉林省城镇基本医疗保险诊疗项目。
符合条件的蒙医医疗机构和药店，列为医疗保险和新型农村合作医疗定点医疗单位和定点药店。
第七条 蒙医药价格标准，按照国家和省的相关规定制定。
第八条 自治县人民政府加大对蒙医医疗机构基础设施和大型医用设备、现代化诊疗设备的资金投入，不断改善其诊疗条件。
第九条 自治县人民政府按照国家和省有关规定，为蒙医医疗机构配备以蒙医药专业人员为主体的专业技术人员。
第十条 自治县人民政府设立有副高级职称以上蒙医药专业人员参加的蒙医药专家委员会，配合相关部门做好以下工作：
（一）蒙医药科研课题的立项和成果评审、鉴定；
（二）蒙医药等专业技术职称、执业资格的考试、考核；
（三）蒙药生产企业、蒙医等级医院和科研机构评审、评估的推荐；
（四）卫生系统蒙医药教材编写、考试出题及评卷工作；
（五）审评新蒙药、蒙药制剂和诊疗技术；
（六）蒙医医疗事故的技术鉴定。
第十一条 自治县人民政府加强蒙医药人才队伍建设。有计划地选送蒙医药专业人员到高等医学院校进修。协调蒙医药院校从自治县招收定向回自治县工作的蒙医药专业学生；实行优惠政策引进蒙医药优秀人才，可以与对方协议确定待遇条件。
第十二条 自治县人民政府鼓励符合国家规定条件的蒙医药专业技术人员为师承教育的指导教师，培养继承人。
第十三条 自治县人民政府支持蒙医药科研和蒙药制剂的新技术应用，促进蒙医药成果的推广和转化。
自治县蒙医药医疗和科研机构，重点开发疗效显著的传统常用方剂、有地方特色及资源优势的新品种；挖掘秘方、验方，利用诊疗新技术，创立蒙医药新品牌。
鼓励蒙医与中西医结合发展。加强地区和国际间广泛的学术交流与合作。
第十四条 蒙医药科研机构经有关部门批准，根据临床或科研需要，可以采购和使用特殊药材。
特殊情况下，经省食品药品监督管理部门批准，自治县蒙医机构制剂室配制的蒙药制剂，可以在指定的蒙医医疗机构之间调剂使用。
蒙医药的科研成果、独特的诊疗技术、秘方、验方等方面的知识产权受法律保护。
第十五条 自治县征收的蒙药产品增值税、所得税等税种的返还部分应当全部用于开发蒙药。
第十六条 自治县人民政府应当加强蒙医药资源的保护、开发、利用及蒙医药知识的宣传普及工作。
奖励捐献和有偿收购蒙医文献、秘方、验方，做好蒙医药古籍的收集、整理、研究、翻译和非物质文化遗产申报、保护、传承工作。
蒙医药医疗机构应加强蒙医医案、学术论文、科研成果论证等资料的档案管理。
第十七条 自治县人民政府保护和合理开发蒙药材资源。
建立蒙药材种植、养殖生产加工基地和濒危品种、道地药材基地，推进蒙医药产业化进程，保证蒙医的临床需求。
实行蒙药材和蒙成药原产地保护和标识保护。
第十八条 自治县食品药品监督行政主管部门，应当按蒙药的特点对其进行监督管理。禁止制造、销售假劣药。
第十九条 自治县自治机关对违反本条例规定的单位和个人，依法予以处罚，对构成犯罪的，追究其刑事责任。
第二十条 本条例自2013年5月1日起施行。
